Casual
РЦБ.RU

Национальный рейтинг специализированных депозитариев набирает ход

Июнь 2005


    Рейтинговое исследование деятельности специализированных депозитариев по итогам 2004 г. проведено на основе основных количественных и качественных показателей их деятельности. Результаты представленного исследования позволят принять НПФ более взвешенное решение при выборе специализированного депозитария для обслуживания средств пенсионных резервов и пенсионных накоплений.

    Фондом <Инфраструктурный институт> представлены результаты проведенного в сотрудничестве с ПАРТАД рейтингового исследования деятельности специализированных депозитариев по итогам 2004 г.
    В состав участников национального рейтинга спецдепозитариев было включено 24 организации, предоставившие для базы данных ПАРТАД <Депозитарии России>, а также в рамках специального анкетирования необходимый объем сведений для проведения оценки их деятельности в качестве специализированного депозитария. Исходя из результатов предыдущих исследований, количественный состав участников рейтинга в целом соответствует доле организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария на практике, от общего числа имеющих такую лицензию организаций.
    Концептуальную основу формирования национального рейтинга специализированных депозитариев составили предложения экспертов ИНФИ по методике определения совокупной взвешенной оценки (рейтинга) специализированных депозитариев, подготовленные еще в преддверии первого конкурса по отбору специализированного депозитария для обслуживания накопительной пенсионной системы. В методике рейтинга использованы некоторые качественные и количественные показатели деятельности специализированных депозитариев, таких как профессиональный опыт, объем контролируемого имущества, количество обслуживаемых фондов, величина собственных средств, наличие договора страхования депозитарной/спецдепозитарной деятельности, квалификация персонала, членство в СРО, совмещение спецдепозитарной деятельности с иными видами деятельности на рынке ценных бумаг и банковской деятельностью, используемое программное обеспечение.
    Для расчета рейтинга специализированных депозитариев по итогам 2004 г. <пилотная> методика расчета рейтинга была дополнена показателями, учитывающими наличие у специализированного депозитария опыта работы с различными видами фондов, а также количество управляющих компаний, с которыми заключены договоры об оказании услуг специализированного депозитария.
    Результаты рейтингового исследования деятельности специализированных депозитариев по итогам 2004 г. представлены в табл. 1. Таблица содержит все основные показатели деятельности специализированных депозитариев, на основании которых производился расчет рейтинговых баллов. Место специализированного депозитария в рейтинге (с 1-го по 24-е) определяется величиной итогового балла, рассчитываемого как сумма рейтинговых баллов по всем показателям. В дополнение к результатам рейтинга специализированных депозитариев сформированы также рэнкинги крупнейших (топ-10) специализированных депозитариев по суммарной стоимости контролируемого имущества и количеству обслуживаемых фондов (табл. 2 и 3).

Таблица 1. Результаты рейтинга специализированных депозитариев по итогам 2004 г.

Место Наименование Город Статус
спецдепозитария
Опыт работы в качестве СД, лет Стоимость контролируемого имущества, руб. Количество фондов Виды фондов Количество УК Собственные средства, руб. Страховое покрытие, руб. Штат. сотруд. СД из них аттест. Членство в СРО Программное обеспечение СД Итоговый балл
1-2-е "ГАРАНТ" СДК Москва депозитарий - не совместитель от 4 до 5 61 263 233 333 34 ПИФ НПФ 22 332 864 000 22 198 960 9 9 ПАРТАД Система Глобус 32
1-2-е ОБЪЕДИНЕННАЯ ДЕПОЗИТАРНАЯ КОМПАНИЯ Москва депозитарий - не совместитель более 7 126 379 322 773* 71 НПФ ПФР 57 5 019 370 000 300 000 000 23 18 ПАРТАД Собственная разработка 32
3-е "УРАЛСИБ" ДК Москва депозитарий - не совместитель от 4 до 5 13 683 312 398 13 ПИФ НПФ 13 126 894 000 41 625 000 9 7 ПАРТАД Aladdin DEPO 30
4-е СПЕЦИАЛЬНЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ Москва депозитарий - не совместитель от 4 до 5 25 588 000 000 91 ПИФ НПФ 10 50 148 000 30 000 000 4 4 ПАРТАД Fansy-Spectre 29
5-е "ПЭКО-ИНВЕСТ" Москва инвестиционная компания от 4 до 5 60 144 416 912 4 НПФ 10 50 928 000 50 000 000 7 7 ПАРТАД Aladdin DEPO 27
6-7-е ДЕПОЗИТАРИЙ "ИРКОЛ" Москва депозитарий - не совместитель от 4 до 5 1 779 651 706 21 ПИФ НПФ 15 25 785 000 5 000 000 7 7 ПАРТАД Aladdin DEPO 26
6-7-е РОСБАНК Москва кредитная организация от 3 до 4 4 546 277 554 41 ПИФ 19 13 332 320 000 6 937 175 5 4 ПАРТАД НАУФОР НФА Aladdin SDepo 26
8-е АВК Санкт-Петербург инвестиционная компания от 4 до 5 340 780 362 34 ПИФ НПФ 9 113 015 000 6 937 175 5 5 НФА Собственная разработка 24
9-10-е ИНГ БАНК (ЕВРАЗИЯ) Москва кредитная организация от 3 до 4 4 354 608 884 22 ИФ ПИФ НПФ 7 3 505 953 000 1 890 520 000 3 3 НАУФОР НФА Специализированный депозитарий ПИФ и НПФ 23
9-10-е СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫЙ ДЕПОЗИТАРНЫЙ ЦЕНТР Москва депозитарий - не совместитель от 4 до 5 13 447 382 727 8 ПИФ 3 69 505 000 8 325 000 4 4 ПАРТАД Aladdin DEPO в конфигурации НИК депо 23
11-е СБЕРБАНК Москва кредитная организация от 4 до 5 2 472 556 491 22 ПИФ НПФ 21 173 572 709 000 - 3 3 НФА Собственная разработка 21
12-14-е ГАЗЭНЕРГОПРОМБАНК Московская область кредитная организация от 3 до 4 1 081 846 049 4 ПИФ 1 1 092 514 000 - 4 3 ПАРТАД НАУФОР Арбат-5.3./Депо 18
12-14-е "ЗЕНИТ" БАНК Москва кредитная организация от 4 до 5 3 348 305 904 7 НПФ 7 48 929 813 000 - 2 2 НАУФОР НФА CoGita 18
12-14-е МЕЖРЕГИОНАЛЬНЫЙ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ Новосибирск депозитарий - не совместитель менее 1 463 000 000 10 ПИФ НПФ 6 50 000 000 - 5 4 не состоит Aladdin DEPO 18
15-20-е АЛЬФА-БАНК Москва кредитная организация от 2 до 3 1 596 639 314 7 ПИФ НПФ 1 24 426 512 000 693 717 500 3 3 НАУФОР Aladdin SDepo 17
15-20-е ГАЗПРОМБАНК Москва кредитная организация от 4 до 5 2 434 237 2 НПФ 2 38 467 393 000 138 743 500 3 3 ПАРТАД НФА Собственная разработка 17
15-20-е ГУТА-БАНК Москва кредитная организация от 3 до 4 211 867 122 5 ПИФ НПФ 2 4 951 886 000 - 4 3 НАУФОР НФА Aladdin DEPO 17
15-20-е "ИНТРАСТ" Москва инвестиционная компания от 4 до 5 57 528 455 5 ПИФ НПФ 1 739 998 000 6 500 000 н/д н/д ПАРТАД НАУФОР н/д 17
15-20-е "РЕГИОН" ДК Москва депозитарий - не совместитель менее 1 50 609 720 2 ПИФ 1 101 898 000 27 748 700 4 3 ПАРТАД Собственная разработка 17
15-20-е УРАЛО-СИБИРСКИЙ БАНК Уфа кредитная организация от 3 до 4 38 489 307 3 ПИФ НПФ 2 10 887 574 000 - 3 3 ПАРТАД НАУФОР НФА Нет данных 17
21-е РАСЧЕТНО-ДЕПОЗИТАРНАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ Новосибирск депозитарий - не совместитель от 4 до 5 164 431 880 4 ПИФ НПФ 6 30 333 000 - 7 3 не состоит Fansy-Spectre 16
22-е СЕВЕРО-ЗАПАДНАЯ ФИНАНСОВАЯ КОМПАНИЯ Санкт-Петербург депозитарий - не совместитель от 4 до 5 3 314 808 335 2 НПФ 2 26 691 000 - 3 3 не состоит Aladdin SDepo 15
23-е БАЛТИЙСКОЕ ФИНАНСОВОЕ АГЕНТСТВО Санкт-Петербург инвестиционная компания от 3 до 4 123 809 442 2 НПФ 2 68 217 000 - 2 2 НАУФОР Собственная разработка 14
24-е РИКОМ-ТРАСТ Москва инвестиционная компания менее 1 26 669 472 1 ПИФ 1 94 448 000 - 2 2 НАУФОР Собственная разработка 11
* С учетом средств пенсионных накоплений ПФР.

таблица 2. ТОП-10 специализированных депозитариев по суммарной стоимости контролируемого имущества
(на 31 декабря 2004 г.)

Место Наименование Суммарная стоимость контролируемого имущества, руб. в том числе стоимость чистых активов ИФ и ПИФ, руб. в том числе средств пенсионных резервов и накоплений, руб.
1-е ОБЪЕДИНЕННАЯ ДЕПОЗИТАРНАЯ КОМПАНИЯ 126 379 322 773 - 126 379 322 773*
2-е "ГАРАНТ" СДК 61 263 233 333 52 310 899 133 8 952 334 200
3-е ПЭКО-ИНВЕСТ 60 144 416 912 - 60 144 416 912
4-е СПЕЦИАЛЬНЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ 25 588 000 000 5 162 000 000 20 426 000 000
5-е "УРАЛСИБ" ДК 13 683 312 398 12 515 213 203 1 168 099 195
6-е СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫЙ ДЕПОЗИТАРНЫЙ ЦЕНТР 13 447 382 727 13 447 382 727 -
7-е РОСБАНК 4 546 277 554 4 546 277 554 -
8-е ИНГ БАНК (ЕВРАЗИЯ) 4 354 608 884 4 322 886 368 31 722 516
9-е "ЗЕНИТ" БАНК 3 348 305 904 - 3 348 305 904
10-е СЕВЕРО-ЗАПАДНАЯ ФИНАНСОВАЯ КОМПАНИЯ 3 314 808 335 - 3 314 808 335
* С учетом средств пенсионных накоплений ПФР.

Таблица 3. ТОП 10 специализированных депозитариев по суммарному количеству обслуживаемых фондов
(на 31 декабря 2004 г.)

Место Наименование Суммарное количество фондов из них
ИФ и ПИФ
из них
пенсионных фондов
1-е СПЕЦИАЛЬНЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ 91 16 75
2-е ОБЪЕДИНЕННАЯ ДЕПОЗИТАРНАЯ КОМПАНИЯ 71 - 71*
3-е РОСБАНК 41 41 -
4-5-е АВК 34 12 22
4-5-е "ГАРАНТ" СДК 34 24 10
6-7-е ИНГ БАНК (ЕВРАЗИЯ) 22 21 1
6-7-е СБЕРБАНК 22 1 21
7-е ДЕПОЗИТАРИЙ "ИРКОЛ" 21 8 13
9-е УРАЛСИБ ДК 13 10 3
10-е МЕЖРЕГИОНАЛЬНЫЙ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ 10 5 5
* С учетом ПФР.

    Оценивая результаты рейтинга специализированных депозитариев по итогам 2004 г., необходимо отметить, что лидирующие места в рейтинге занимают организации, специализирующиеся на оказании услуг специализированного депозитария и не совмещающие эту работу с иными видами профессиональной деятельности, кроме депозитарной, а также c банковской деятельностью. Первую пятерку спецдепозитариев составляют: СДК <Гарант>, Объединенная депозитарная компания (по 32 балла), Депозитарная компания <УралСиб> (30 баллов), СПЕЦДЕП (29 баллов) и ПЭКО-ИНВЕСТ (27 баллов). Набравший наибольшее количество баллов среди кредитных организаций РОСБАНК разделил в рейтинге 6-7-е места с Депозитарием <Иркол> (по 26 баллов). А среди инвестиционных компаний наибольшее количество баллов (24) получила компания <АВК>, занявшая 8-е место.
    Результаты рейтинга свидетельствуют также о характерной для России высокой степени концентрации финансовых услуг, к которым относится деятельность специализированных депозитариев: из 24 участников рейтинга 18 находятся в Москве и Московской области, 3 - в Санкт-Петербурге, 2 - в Новосибирске и 1 - в Уфе. При этом среди занявших 1-20-е места рейтинга 17 специализированных депозитариев представляют Московский регион и по 1 - Санкт-Петербург, Новосибирск и Уфу.
    Принимая во внимание возрастающую конкуренцию специализированных депозитариев, в том числе и в отношении обслуживания пенсионных средств, а также то обстоятельство, что состав участников рейтинга охватывает большинство осуществляющих практическую деятельность специализированных депозитариев, авторы проекта полагают, что результаты рейтинга по итогам 2004 г. помогут негосударственным пенсионным фондам сделать осмысленный выбор специализированного депозитария для обслуживания средств пенсионных резервов и пенсионных накоплений.

  • Рейтинг
  • 0
Оставить комментарий
Добавить комментарий анонимно, введите имя:

Введите код с картинки:
Добавить комментарий как авторизованный посетитель: Войти в систему

Содержание (развернуть содержание)
Факты и комментарии
Инфляционные риски США снижаются
Конфликт интересов и защита прав акционеров в корпоративных правоотношениях (по материалам "круглого стола")
Доходность должна быть справедливой
Конкуренция специализированных депозитариев невозможна, но необходима
Мнимые риски и реальные проблемы регистраторской деятельности
Национальный рейтинг специализированных депозитариев набирает ход
ПАРТАД: страхование и управление рисками
Капитализация компаний, создаваемых в ходе реорганизации АО-энерго: резервы для роста
Проблемы оценки стоимости энергокомпаний в период реформирования
Ставрополье открыто для инвестиций
О неотложной необходимости концессий в России
Опыт работы на финансовых рынках компании "Арнест"
Вексельный рынок: итоги первых месяцев 2005 г.
Корпоративные векселя - жизнь после смерти?
Краткосрочное долговое финансирование в России
Использование банковских векселей при кредитовании предприятий
Возможна ли общая собственность на вексель?
Выручка определяет все!
Новости биржевого сообщества
От количества - к качеству
Рынок биржевого РЕПО: точки для дальнейшего роста
Биржевые вариационные опционы в России
Корзина либерализации
Банки средней величины в современных условиях
"...Мы предлагаем своим клиентам полный пакет услуг..."
Торговые площадки Южной и Юго-Восточной Азии
Кадровые перемещения в биржевом сообществе
45 миллиардов - это только начало

  • Статьи в открытом доступе
  • Статьи доступны на платной основе
Актуальные темы    
 Сергей Хестанов
Девальвация — горькое лекарство
Оптимальный курс национальной валюты четко связан со структурой экономики и приоритетами денежно-кредитной политики. Для нынешней российской экономики наиболее логичным (и реалистичным) решением бюджетных проблем является девальвация рубля.
Александр Баранов
Управление рисками НПФов с учетом новых требований Банка России
В III кв. 2016 г. вступили в силу новые требования Банка России по организации системы управления рисками негосударственных пенсионных фондов.
Варвара Артюшенко
Вместе мы — сила
Закон синергии гласит: «Целое больше, нежели сумма отдельных частей».
Сергей Майоров
Применение blockchain для развития биржевых технологий и сервисов
Распространение технологий blockchain и распределенного реестра за первоначальные пределы рынка криптовалют — одна из наиболее дискутируемых тем в современной финансовой индустрии.
Все публикации →
  • Rambler's Top100