Casual
РЦБ.RU

Новые стандарты S.W.I.F.T. для российского фондового рынка

Март 2005

    Интервью с директором S.W.I.F.T. по фондовому рынку и инфраструктуре Джоном Фалком и региональным менеджером S.W.I.F.T. по России, СНГ и Монголии Стивеном Палстермансом

    S.W.I.F.T. предоставляет свои услуги более чем 7,5 тыс. пользователей в 202 странах, что позволяет им иметь доступ к контрагентам не только в своей стране, но и по всему миру.

    РЦБ: S.W.I.F.T. работает в России 15 лет, в настоящее время к системе подключено более 400 пользователей. Каковы перспективы развития, какие новые услуги Вы планируете предоставить российскому финансовому рынку?

    С. П. В целях развития S.W.I.F.T. все пользователи в прошлом году перешли на технологию SWIFTNet. С ее помощью стало возможным использование нового вида интерактивных услуг, что не только позволяет применять стандартные сообщения, но также дает доступ к интерактивным сервисам с использованием XML. Технология XML позволяет использовать кириллицу. В ближайшее время все силы мы направим на распространение новых видов услуг, позволяющих работать в интерактивном режиме (Bulk Payments, Cash Management и др.). Существуют определенные инициативы на фондовом рынке: SWIFTNet FIX, который позволяет использовать протокол FIX, взаимодействуя через S.W.I.F.T. и специальный проект SWIFTNet Funds для осуществления в интерактивном режиме операций в этой сфере фондового рынка. Также важным проектом для нас является сотрудничество с Банком России. В июне прошлого года был подписан меморандум о взаимопонимании, согласно которому Центральный Банк будет использовать сеть S.W.I.F.T. для построения Национальной системы валовых расчетов в режиме реального времени (RTGS). Всем российским кредитным организациям для доступа RTGS будет предложен выбор: сеть S.W.I.F.T. или расчетная сеть Банка России. Также нам очень интересен проект по привлечению российских корпораций к сотрудничеству со S.W.I.F.T., что позволит им работать с обслуживающими банками через S.W.I.F.T. Пример такой работы в России - компания <ЛУКОЙЛ>, которая начиная с прошлого года ведет работу с 12 своими самыми крупными банками через S.W.I.F.T., снижая тем самым расходы и риски.

    РЦБ: Как осуществляется взаимодействие S.W.I.F.T. с российскими торговыми системами ММВБ и РТС?

    Д. Ф. Один из наиболее важных аспектов нашего сотрудничества с ММВБ и РТС относится к сфере стандартов. У S.W.I.F.T. достаточно большой мировой опыт в области стандартизации на мировых финансовых рынках, который интересен российскому фондовому рынку. Многое сделано на российском рынке, определенные стандарты уже разработаны. Когда мы используем понятие <стандарты>, то имеем в виду не только замену некой информации стандартом сообщения, но и стандарты для управления бизнесом, технические и технологические стандарты. Переход на международные стандарты осуществляется рынком; рыночные инфраструктуры, участники рынка сами принимают решение о том, какие стандарты им использовать. Заметим, что в мире многие платежные системы построены на основе S.W.I.F.T. На фондовом рынке также существует тенденция к увеличению числа инфраструктурных организаций, использующих S.W.I.F.T. как сеть передачи информации, и это является знаком того, что инфраструктурные организации и их пользователи снижают операционные риски, а также расходы на обработку сообщений в различных стандартах.
    Другой фактор, который влияет на выбор инфраструктурными организациями стандартов S.W.I.F.T. в качестве стандарта и сети передачи, заключается в том, что S.W.I.F.T. является третьей (нейтральной) стороной между контрагентами.

    РЦБ: Как совмещаются в других странах национальные стандарты и стандарты S.W.I.F.T.? Есть ли проблема их совмещения?

    Д. Ф. Во многих странах достаточно долго существуют национальные стандарты для обслуживания финансовых рынков, при этом они могут иметь разные варианты. Поддержка нескольких стандартов - достаточно дорогое удовольствие для пользователей, так как каждый раз, даже при незначительных изменениях стандартов, пользователи должны обновлять свои системы, процедуры. В определенный период такие стандарты <живут> параллельно, но неизбежно возникает необходимость перехода на единые международные стандарты. В качестве примера можно привести ЮАР, где в конце 1990-х годов было принято решение о том, что расчетные системы на фондовом рынке и центральный депозитарий будут использовать только международный стандарт ISO 15022. Сегодня это обязательный стандарт для взаимодействия на фондовом рынке.
    В настоящее время мы разработали новый стандарт - ISO 20022, в основе которого лежит XML. На фондовом рынке мы используем этот стандарт для выработки новых типов сообщений для операций, которые не покрываются существующими сообщениями. Переход с одного стандарта на другой - не очень быстрый процесс, так как его определяют не S.W.I.F.T., а рыночная инфраструктура, участники рынка. Переход на фондовом рынке от старого стандарта - ISO 7775 на ISO 15022 занял 2-3 года, что было обусловлено как техническими параметрами, так и рыночными факторами.

    РЦБ: Какие задачи, по Вашему мнению, актуальны для инфраструктуры российского фондового рынка?

    Д. Ф. Одной из самых важных задач является принятие решения об использовании международных стандартов с соблюдением национальных требований законодательства и бизнес-практики. По примеру других стран в России действует рабочая группа по применению международных стандартов на фондовом рынке, в состав которой входят представители НДЦ, ДКК, РОСБАНКа, Газпромбанка, ING и др. Подготовленная группой вторая версия SWIFT-RUS - рекомендаций по формированию сообщений S.W.I.F.T. - уже направлена в ФСФР России. В целях улучшения наших стандартов и более удобного использования их не только на международном, но и на российском рынке предложения рабочей группы были направлены и в адрес S.W.I.F.Т.
    Несомненно, важным является продолжение активной работы по присвоению международных кодов BIC (ISO 9362) профессиональным участникам фондового рынка.
    Накопленный S.W.I.F.T. мировой опыт может быть полезен и при решении такого важного для российского рынка вопроса как создание Центрального депозитария.
    Фондовый рынок России существует 11 лет, и мы высоко оцениваем как достигнутые результаты, так и имеющиеся перспективы.

  • Рейтинг
  • 0
Оставить комментарий
Добавить комментарий анонимно, введите имя:

Введите код с картинки:
Добавить комментарий как авторизованный посетитель: Войти в систему

Содержание (развернуть содержание)
Факты и комментарии
Укрепление рубля неизбежно?
Значение присвоения инвестиционного рейтинга для РФ
Куда доллару податься?
Не боги горшки обжигают
Паевые инвестиционные фонды: итоги 2004 г. и перспективы на 2005 г.
Работа над "фиксированными" инструментами
Новые стандарты S.W.I.F.T. для российского фондового рынка
Новые рублевые облигации газпрома
Правовое регулирование инсайдерской деятельности в Европейском союзе
Классификация процессов слияния и поглощения на основе уровня приобретаемых прав корпоративного контроля
Срочные сделки или производные инструменты? К вопросу о терминологии рынка деривативов
Новости
Вексельный рынок: итоги 2004 г.
Практика предотвращения ошибок при осуществлении операций с векселями
Операции с залогом векселей
Эволюция казахстанского рынка вексельного обращения
Как сделать реформы эффективными?
Время технологий - время перемен
Новости биржевых площадок России, стран СНГ, за рубежом
Конъюнктура рынков ММВБ в феврале 2005 г.
Рэнкинги ведущих операторов рынков ММВБ в 2004 г.
Расчетная палата ММВБ: особенности и итоги
Биржевики ищут экологическую нишу
Человек полагает. А кто располагает? Политические флуктуации фондового рынка
"Золотая пора" российской металлургии
...Мы с уважением относимся к тому, что от нас ждут клиенты
Страховое ралли
Торговые площадки в России и странах СНГ
Кадровые перемещения в биржевом сообществе

  • Статьи в открытом доступе
  • Статьи доступны на платной основе
Актуальные темы    
 Сергей Хестанов
Девальвация — горькое лекарство
Оптимальный курс национальной валюты четко связан со структурой экономики и приоритетами денежно-кредитной политики. Для нынешней российской экономики наиболее логичным (и реалистичным) решением бюджетных проблем является девальвация рубля.
Александр Баранов
Управление рисками НПФов с учетом новых требований Банка России
В III кв. 2016 г. вступили в силу новые требования Банка России по организации системы управления рисками негосударственных пенсионных фондов.
Варвара Артюшенко
Вместе мы — сила
Закон синергии гласит: «Целое больше, нежели сумма отдельных частей».
Сергей Майоров
Применение blockchain для развития биржевых технологий и сервисов
Распространение технологий blockchain и распределенного реестра за первоначальные пределы рынка криптовалют — одна из наиболее дискутируемых тем в современной финансовой индустрии.
Все публикации →
  • Rambler's Top100