Casual
РЦБ.RU

Порядок оказания услуг репозитария НРД

Октябрь 2012

С 3 декабря 2012 г. НРД в качестве репозитария планирует начать ведение реестра информации о сделках, заключенных на внебиржевом рынке (РЕПО и «валютный своп»). Чтобы познакомить клиентов с особенностями нового сервиса, 15 октября, в день начала тестирования информационного и операционного взаимодействия с репозитарием, НРД провел семинар «Порядок оказания услуг репозитария НРД», на который собралось около 150 специалистов фондового рынка.

В последние годы с целью улучшения регулирования рынка деривативов правительства многих стран пришли к необходимости создания репозитариев — институтов, которые будут заниматься хранением, учетом и систематизацией информации о внебиржевых сделках с производными финансовыми инструментами.

О предпосылках формирования на базе НРД репозитария, основных его функциях, операциях и тарификации услуг рассказала участникам семинара Директор Департамента исследований и развития НКО ЗАО НРД Елена Гусалова.

Построение торгового репозитария в России обусловлено такими факторами, как увеличение количества участников рынка деривативов и объемов сделок, разнообразие инструментов на рынке производных финансовых инструментов и усложнение взаимосвязи между его участниками. Необходимо обеспечить прозрачность рынка ПФИ как для регуляторов, так и для участников рынка. Недавние изменения в законодательстве ввели возможность осуществления ликвидационного неттинга по сделкам, зарегистрированным в репозитарии.

Основным документом, регламентирующим деятельность репозитария и порядок отчетности, которую он должен предоставить регулятору, является Приказ ФСФР России от 28.12.2011 № 11-68/пз-н «Об утверждении Порядка ведения реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), предоставления информации, необходимой для ведения указанного реестра, и информации из указанного реестра, а также представления реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора) в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг».

В соответствии с задачами, которые ставятся регулятором, в функции репозитария входят: сбор и регистрация информации о деривативах и договорах РЕПО, заключенных на основании генеральных соглашений; ведение реестра зарегистрированных договоров; предоставление подтверждений о зарегистрированных договорах клиентам и регуляторам; обеспечение целостности и сохранности информации, ее конфиденциальности; передача информации о зарегистрированных договорах в ФСФР России.

Основной базой для расчета комиссионного вознаграждения репозитария НРД являются зарегистрированные договоры. Комиссия взимается в рублях за один документ с каждой из сторон по генеральному соглашению/договору. Разработано два тарифных плана. Тарифный план № 1 устанавливается по умолчанию при заключении Соглашения об условиях оказания репозитарных услуг и отличается от Тарифного плана № 2 тем, что по нему не взимается минимальная плата за репозитарное обслуживание. Кроме того, на размер тарифа влияет то, одним или двумя информирующими лицами предоставляется информация в репозитарий.

Подробно схему правовых отношений между участниками репозитарной деятельности представила Начальник отдела взаимодействия с торговыми, клиринговыми и расчетными системами НКО ЗАО НРД Лилия Слатвинская. Она детально описала характер взаимодействия участников репозитарных отношений (клиент, базовое информирующее лицо, информирующее лицо, репозитарий), порядок заключения с репозитарием Соглашения об условиях оказания репозитарных услуг и Договора на репозитарное обслуживание.

Л. Слатвинская обратила внимание собравшихся на то, что Соглашение об условиях оказания репозитарных услуг могут заключать только стороны генерального соглашения. Заключение Договора об оказании репозитарных услуг производится клиентами путем предоставления в репозитарий Анкеты генерального соглашения.

Основным способом информационного взаимодействия репозитария с участниками репозитарных отношений, в соответствии с Соглашением об условиях оказания репозитарных услуг, является электронное взаимодействие, которое может осуществляться через СЭД НРД (по каналам электронной почты и/или веб-каналу с использованием «Луч on-line») или систему SWIFT (сервис SWIFTNet FileAct). О порядке и вариантах электронного взаимодействия при репозитарном обслуживании рассказали Начальник отдела сопровождения ЭДО НКО ЗАО НРД Юрий Чеботарев и Начальник отдела технологического обеспечения рабочих мест клиентов и контрагентов НКО ЗАО НРД Юлия Ходакова.

Руководитель технологических проектов Департамента нормативно-технологического обеспечения НКО ЗАО НРД Сергей Садовский сообщил о порядке внесения записей и получения информации из реестра договоров. В реестр будут вноситься анкеты генеральных соглашений, договоров и исполнения обязательств. Сведения о внесенной в реестр информации клиенты смогут получать в виде ежедневной электронной выписки, электронной выписки по запросу, в виде отчетных документов на электронном носителе, а также в форме иных выписок и отчетов, выдаваемых в бумажной форме по письменному запросу.

Продолжил тему главный специалист отдела стандартизации НКО ЗАО НРД Александр Ермаков. Он представил обзор спецификации электронных сообщений, предназначенных для взаимодействия репозитария с клиентами и регулирующими органами.

В заключение семинара Начальник Управления репозитарных операций НКО ЗАО НРД Сергей Михайляк проинформировал о программе совместного тестирования взаимодействия клиентов с репозитарием НРД, которое проводится с 15 октября по 30 ноября 2012 г.

Подробнее с материалами семинара можно ознакомиться на сайте НРД.


Содержание (развернуть содержание)
ФСФР России присвоила НРД статус центрального депозитария
Sibos ожидал в Японии присвоения НРД статуса центрального депозитария
Ликвидация иррационального разрыва между ролью России в мире и уровнем развития ее финансового рынка
T0 vs. T + 2: смена эпохи
Российская инфраструктура: взгляд международного брокерского сообщества
Российский рынок глазами международного инвестиционно-банковского сообщества
Правовое регулирование операций с драгоценными металлами
Актуальные проблемы регулирования рынка деривативов в России
Сделки на рынке негосударственных облигационных займов за III квартала 2012 года
Регулирование фондового рынка: обзор основных изменений в российском законодательстве
Участники ECSDA: Monte Titoli, Италия
Новации на финансовых рынках: регулирование, инфраструктура, инструменты и технологии
Порядок оказания услуг репозитария НРД
События международной инфраструктуры

  • Статьи в открытом доступе
  • Статьи доступны на платной основе
Актуальные темы    
 Сергей Хестанов
Девальвация — горькое лекарство
Оптимальный курс национальной валюты четко связан со структурой экономики и приоритетами денежно-кредитной политики. Для нынешней российской экономики наиболее логичным (и реалистичным) решением бюджетных проблем является девальвация рубля.
Александр Баранов
Управление рисками НПФов с учетом новых требований Банка России
В III кв. 2016 г. вступили в силу новые требования Банка России по организации системы управления рисками негосударственных пенсионных фондов.
Варвара Артюшенко
Вместе мы — сила
Закон синергии гласит: «Целое больше, нежели сумма отдельных частей».
Сергей Майоров
Применение blockchain для развития биржевых технологий и сервисов
Распространение технологий blockchain и распределенного реестра за первоначальные пределы рынка криптовалют — одна из наиболее дискутируемых тем в современной финансовой индустрии.
Все публикации →
  • Rambler's Top100