Casual
РЦБ.RU

Итоги операционной деятельности НРД за 2011 год

Февраль 2012

НРД подвел итоги операционной деятельности за 2011 г. Обороты денежных средств по банковским счетам клиентов НРД за 2011 г. и оборот по ценным бумагам (рыночная стоимость ценных бумаг, перемещенных в процессе инвентарных депозитарных операций) выросли до рекордных значений — 239 трлн 609 млрд руб. и 95 трлн 885 млрд руб., что на 37,4 и 41,5% соответственно превышает показатели 2010 г. (174 трлн 369 млрд руб. и 67 трлн 746 млрд руб.).

Эдди Астанин, Председатель Правления НКО ЗАО НРД, отметил: «В целом мы удовлетворены итогами работы, поскольку 2011 г. был первым годом полнофункциональной деятельности НРД после объединения НДЦ и РП ММВБ. Особенно важным для нас по итогам года индикатором качества работы явился высокий индекс удовлетворенности клиентов НРД. Он задал нам ориентир для работы на следующий год».

Расчеты по денежным средствам

Расчеты по итогам торгов на рынках Группы ММВБ. Суммарный оборот денежных средств по торговым счетам для обеспечения расчетов участников на биржевых рынках Группы ММВБ за 2011 г. составил 150 трлн 710 млрд руб., в том числе:

• на фондовом рынке — 81 трлн 330 млрд руб. (рост на 31% по сравнению с 2010 г.);

• на рынке государственных ценных бумаг — 29 трлн 915 млрд руб. (рост на 49,7% по сравнению с 2010 г.);

• на срочном рынке — 1 трлн 637 млрд руб. (снижение на 26% по сравнению с 2010 г.).

Операции через расчетную сеть Банка России. Обороты денежных средств по корреспондентскому счету НРД в Банке России за 2011 г. увеличились на 58,2% по сравнению с 2010 г. и достигли 255 трлн 588 млрд руб.

Количество исполненных платежей, проведенных по корсчету НРД в Банке России за 2011 г., выросло на 27,4% по сравнению с 2010 г. и составило 683 940 шт.

Обороты денежных средств по корреспондентскому счету НРД в Банке России, осуществленные с использованием системы банковских электронных срочных платежей Банка России (БЭСП), за 2011 г. увеличились на 82,6% по сравнению с 2010 г. и достигли 162 трлн 259 млрд руб.

Количество исполненных платежей, проведенных по корсчету НРД в Банке России по системе БЭСП, увеличилось в 3,8 раза по сравнению с 2010 г. и составило 82 555 шт.

Хранение, обслуживание и расчеты по ценным бумагам

Стоимость ценных бумаг, учитываемых на счетах депо, открытых в НРД по состоянию на 31 декабря 2011 г., исчисляется в размере 8 трлн 139 млрд руб., что на 5,5% больше, чем соответствующий показатель на 31 декабря 2010 г. (7 трлн 718 млрд руб.). По состоянию на 31 декабря 2011 г. рыночная стоимость акций российских эмитентов, находящихся на хранении в НРД, уменьшилась на 9,1% — как следствие кризисных явлений на финансовых рынках (индекс ММВБ снизился на 16,9% за отчетный период). Суммарная номинальная стоимость корпоративных и региональных облигаций выросла на 10,7% и достигла 3 трлн 328 млрд руб., стоимость хранимых еврооблигаций увеличилась на 29,8% — до 204 млрд 999 млн руб., а стоимость паев паевых инвестиционных фондов выросла на 97,1% — до 111 млрд 554 млн руб.

Общее количество ценных бумаг на хранении в НРД увеличилось на 27,1% — с 2 трлн 16 млрд шт. на 31 декабря 2010 г. до 2 трлн 562 млрд шт. на 31 декабря 2011 г. Количество инвентарных операций по сравнению с соответствующим периодом 2010 г. практически не изменилось и составило 2 724 947 операций.

Количество эмитентов, ценные бумаги которых учитываются в НРД, выросло с начала года на 30,8% и достигло 2060. Общее количество выпусков ценных бумаг, находящихся на обслуживании в НРД, по сравнению с данными на 31 декабря 2010 г. выросло на 28,3% и составило 4193. При этом количество учитываемых выпусков еврооблигаций иностранных эмитентов увеличилось на 83,2% и достигло 524. Количество выпусков акций иностранных эмитентов на конец года возросло с 19 до 179. Количество счетов депо, включая счета юридических лиц-нерезидентов, с начала года выросло на 8,6% и составило 2065.

Объем сделок, совершенных участниками на внебиржевом рынке на условиях «поставка против платежа» (DVP) через корреспондентские счета НРД, открытые в Clearstream и Euroclear, за 2011 г. достиг 96 млрд 66 млн руб., что на 74% превышает соответствующий показатель 2010 г. (55 млрд 206 млн руб.). В 2011 г. количество сделок, совершенных на условиях DVP, выросло на 60,4% по сравнению с 2010 г. и составило 1054 операции, 24 из которых проведены с акциями, 1024 сделки — с облигациями, из них 968 сделок — в долларах США.

Объем сделок, совершенных участниками на внебиржевом рынке на условиях DVP в НРД, за 2011 г. составил 43 млрд 691 млн руб., что на 17,4% больше соответствующего показателя 2010 г. (37 млрд 205 млн руб.). Количество операций, совершенных на условиях DVP в НРД, в 2011 г. уменьшилось на 25,7% по сравнению с 2010 г. — с 315 до 234 сделок.

НРД продолжает лидировать в качестве платежного агента по корпоративным и региональным облигациям. По состоянию на 31 декабря 2011 г. доля НРД на рынке услуг платежного агента составила 41,73% от общего количества выпусков корпоративных и региональных облигаций в обращении и 44,54% от количества эмитентов корпоративных и региональных облигаций, находящихся в обращении. За 2011 г. НРД как платежный агент принял к обслуживанию 110 выпусков облигаций 56 эмитентов. Количество выпусков облигаций, обслуживаемых НРД в качестве платежного агента, на 1 января 2012 г. составило 338 выпусков по 159 эмитентам.

За 2011 г. НРД провел 767 выплат по корпоративным и региональным облигациям, а также по облигациям Банка России на сумму 1 трлн 349 млрд 507 млн руб., что на 1,4% превышает аналогичный показатель 2010 г. (651 выплата на сумму 1 трлн 331 млрд 259 млн руб. за аналогичный период 2010 г.), и 18 млрд 880 млн руб. доходов по именным ценным бумагам (дивиденды и доходы по паям закрытых ПИФов, средства от выкупа акций), что на 10,4% превышает аналогичный показатель 2010 г. (17 млрд 105 млн руб.).

Получено и перечислено депонентам средств по выплате купонов и сумм погашения по евро­облигациям в объеме: выплаты в рублях — 3,914 млрд руб.; выплаты в евро — 54,143 млн евро; выплаты в долларах США — 548 млн долл. США; выплаты в фунтах стерлингов — 3,7 тыс. ф. ст.

За 2011 г. НРД присвоил международные коды ISIN и CFI 995 российским финансовым инструментам, для 409 российских ценных бумаг ISIN- и CFI-коды были признаны недействующими.

За время оказания содействия в проведении квалификации иностранных финансовых инструментов было получено и обработано запросов на информацию об ISIN- и CFI-кодах по 55 504 иностранным финансовым инструментам, включая запросы от разных участников фондового рынка по одному и тому же инструменту. В результате этого к концу IV кв. 2011 г. участникам рынка была предоставлена информация о 20 737 инструментах, из которых 17 396 инструментов отвечают требованиям квалификации в соответствии с Положением ФСФР России о квалификации.

Пользовательские комитеты НРД рассмотрели принципы формирования продуктовой линейки и тарифной модели объединенного депозитария

17 января 2012 г. состоялось совместное заседание пользовательских комитетов НРД с участием членов Комитета основных пользователей ЗАО «ДКК». На заседании были рассмотрены принципы формирования продуктовой линейки и тарифной модели объединенного на базе НРД, ЗАО «ДКК» и НКО «Расчетная палата РТС» (ЗАО) расчетного депозитария.

Принципы гармонизации услуг и создания новой продуктовой линейки объединенного депозитария:

• сохранение востребованных сервисов ЗАО «ДКК»;

• параллельное существование сервисов в ЗАО «ДКК» и НРД в течение срока, необходимого для адаптации клиентов к их реализации в объединенном депозитарии;

• продуктовая линейка объединенного депозитария включает сервисы НРД, востребованные сервисы ЗАО «ДКК» и развиваемые продукты в соответствии со стратегией объединенного депозитария.

Принципы гармонизации тарифов и создания новой тарифной модели:

• тарифная модель объединенного депозитария формируется на базе модели НРД;

• тарифная модель объединенного депозитария соответствует лучшим рыночным практикам;

• комиссионные доходы объ­единенного депозитария покрывают текущие расходы для обеспечения надежности и бесперебойности деятельности;

• комиссионные доходы объединенного депозитария обеспечивают развитие расчетно-депозитарных сервисов и повышение качества услуг;

• фиксированная комиссия за расчетные услуги, не зависящая от объ­ема перемещаемых активов;

• скидки в виде регрессивной шкалы ставок платы за хранение при повышении объемов на хранении.

Принципы тарифной модели объ­единенного депозитария в части депозитарных услуг:

Хранение ценных бумаг:

• тарификация в базисных пунк­тах от рыночной стоимости ценных бумаг на хранении;

• регрессивная шкала, предусматривающая предоставление скидок по ставке тарифа за хранение ценных бумаг при увеличении их объема на хранении;

• дифференциация ставок за хранение по типам ценных бумаг;

• наличие РДХ для длительного хранения акций:

- плата за хранение в разделах РДХ взимается ежемесячно за каждый выпуск ценных бумаг, с установлением минимальной суммы комиссии — ниже, чем действующая минимальная плата за хранение ценных бумаг в ЗАО «ДКК»;

- плата за переводы взимается по фиксированной ставке за корреспонденцию с разделом РДХ, дополнительно к тарифу за соответствующий тип операции.

Операции: фиксированная стоимость проведения операций в зависимости от типа операции.

Прочие услуги:

• фиксированная ставка платы, взимаемой с эмитента, с применением поправочных коэффициентов в зависимости от типа облигаций и условий размещения;

• оказание содействия в присвоении международных кодов CFI иностранным финансовым инструментам — фиксированная ставка.

Принципы тарифной модели объединенного депозитария в части расчетно-кассового обслуживания:

• структура услуг по расчетно-кассовому обслуживанию, а также принципы и условия применения тарифов соответствуют российской банковской практике;

• отказ от самостоятельного тарифа для услуг, не пользующихся спросом и/или приносящих незначительный доход, по которым отсутствует биллинг в НРД с перенесением расходов на их оказание в рамки «укрупненной услуги» (например, «Ведение счета»), с дальнейшим введением самостоятельного тарифа при условии автоматизации учета операций и комиссий;

• унификация (группировка) тарифов по валютным операциям вне зависимости от валюты совершаемой операции с тарификацией в рублях;

• установление повышенных/«за­претительных» тарифов при исполнении операций на бумажном носителе;

• пересмотр уровня тарифов:

- в случаях резкого колебания курса валют;

- по факту увеличения операционных расходов;

- на ежегодной основе с учетом уровня инфляции.

Отдельные услуги могут оказываться клиентам на индивидуальной основе.

Вышеперечисленные принципы будут положены в основу проектов корпоративных решений.

С презентацией можно ознакомиться на сайте НРД в разделе: «Материалы и презентации по интеграции НКО ЗАО НРД и ЗАО “ДКК”».

НРД провел первую выплату по ОФЗ в соответствии с новым порядком выплаты доходов

11 января 2012 г. НРД осуществил выплату процентного (купонного) дохода по текущему купону (двадцатый купон) по облигациям федерального займа с постоянным купонным доходом (государственный регистрационный номер — 26199RMFS) согласно новому порядку выплаты доходов, соответствующему мировой практике, — в частности, порядку выплат доходов по ценным бумагам, осуществляемых в Euroclear и Clearstream.

Суть нового порядка выплаты доходов и иных выплат по эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением (в том числе по федеральным государственным ценным бумагам) состоит в том, что в соответствии с внесенными изменениями в Закон «О рынке ценных бумаг» и Налоговый кодекс РФ, вступившими в силу с 1 января 2012 г., депозитарии, осуществляющие учет прав на эмиссионные ценные бумаги с обязательным централизованным хранением, обязаны оказывать своим депонентам услуги, связанные с получением доходов и иных выплат по таким ценным бумагам.

Депозитарий передает своим депонентам выплаты по ценным бумагам пропорционально количеству ценных бумаг, которые учитывались на счетах депо депонентов этого депозитария на дату, определенную в соответствии с решением о выпуске ценных бумаг в качестве даты надлежащего исполнения эмитентом обязанности по осуществлению выплат по ценным бумагам. При этом депозитарии, осуществляющие выплаты владельцам по эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением, признаются налоговыми агентами.

Указанные изменения в порядке выплаты доходов по ценным бумагам действуют в отношении федеральных государственных эмиссионных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением независимо от даты регистрации их выпуска, а в отношении иных эмиссионных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением — по тем выпускам, государственная регистрация которых или присвоение идентификационного номера которым осуществлены после 1 января 2012 г.

НРД сообщает о новых назначениях

На должность Вице-президента, Директора по операционной деятельности НКО ЗАО НРД назначен Андрей Шляппо. В этой должности А. Шляппо осуществляет руководство Департаментом депозитарных операций, Департаментом денежных расчетов, Департаментом клиентских отношений, Отделом клиринга и Службой обеспечения непрерывности бизнеса.

Андрей Шляппо в 1998 г. окончил Московский государственный институт стали и сплавов (технологический университет) по специальности «литейное производство черных и цветных металлов». С 1995 по 1998 г. работал в ЗАО «Московская межбанковская валютная биржа». Занимал должности от экономиста отдела депозитарного обслуживания ЗАО ММВБ до Начальника операционного отдела Управления депозитарного обслуживания ЗАО ММВБ. С 1998 по 2009 г. — Начальник Операционного управления ЗАО НДЦ. С 2009 по 2010 г. занимал должность Заместителя генерального директора ЗАО НДЦ — директора по операциям. С ноября 2010 г. — Директор Депар­тамента депозитарных операций НКО ЗАО НРД.

  • Рейтинг
  • 0
Оставить комментарий
Добавить комментарий анонимно, введите имя:

Введите код с картинки:
Добавить комментарий как авторизованный посетитель: Войти в систему

Содержание (развернуть содержание)
Приемлемый для всех
Финансовые рискипроспали все
Первый блин — не комом!
Центральные депозитарии:что было, что будет…
Хранение активов фондов художественных ценностей
Возможности российского фондового рынка для иностранных эмитентов: новые инструменты финансирования
Новый год обещает быть непростым, но катастрофы не будет
Сделки на рынке негосударственных облигационных займов за 2011 год
Регулирование фондового рынка: обзор основныхизменений в российском законодательстве
Инфраструктурные новации на российском финансовом рынке: рестайлинг или новая модель
Расчетные депозитарии: новые услуги и сервисы
Российский рынок — взгляд в будущее
Дракон к праздничному столу
Итоги операционной деятельности НРД за 2011 год
События международной инфраструктуры
Перечень статей, опубликованныхв 2011 году

  • Статьи в открытом доступе
  • Статьи доступны на платной основе
Актуальные темы    
 Сергей Хестанов
Девальвация — горькое лекарство
Оптимальный курс национальной валюты четко связан со структурой экономики и приоритетами денежно-кредитной политики. Для нынешней российской экономики наиболее логичным (и реалистичным) решением бюджетных проблем является девальвация рубля.
Александр Баранов
Управление рисками НПФов с учетом новых требований Банка России
В III кв. 2016 г. вступили в силу новые требования Банка России по организации системы управления рисками негосударственных пенсионных фондов.
Варвара Артюшенко
Вместе мы — сила
Закон синергии гласит: «Целое больше, нежели сумма отдельных частей».
Сергей Майоров
Применение blockchain для развития биржевых технологий и сервисов
Распространение технологий blockchain и распределенного реестра за первоначальные пределы рынка криптовалют — одна из наиболее дискутируемых тем в современной финансовой индустрии.
Все публикации →
  • Rambler's Top100