Casual
РЦБ.RU

Участники АЦДЕ:Частное акционерное общество «Всеукраинский депозитарий ценных бумаг» и Национальный депозитарий Украины

Ноябрь 2011

Журнал «Депозитариум» продолжает знакомить вас с деятельностью инфраструктурных организаций, входящих в Ассоциацию центральных депозитариев Евразии (АЦДЕ)1. В этом номере речь пойдет об украинских участниках.

Частное акционерное общество«Всеукраинский депозитарий ценных бумаг»

Общая информация

Частное акционерное общество «Всеукраинский депозитарий ценных бумаг» (ВДЦБ) было создано в 2008 г. Национальным банком Украины и профессиональными участниками рынка ценных бумаг. 12 октября 2009 г. ВДЦБ в порядке правопреемственности принял на себя права и обязательства по обслуживанию клиентов депозитария ОАО «Межрегиональный фондовый союз» (МФС), который работал на фондовом рынке Украины с 1997 г., и приступил к осуществлению депозитарной и расчетно-клиринговой деятельности.

По состоянию на 18 ноября 2011 г. ВДЦБ обслуживает более 6 тыс. эмитентов ценных бумаг и 400 хранителей, работает со всеми действующими в Украине фондовыми биржами. Объем ценных бумаг, которые находятся на депозитарном обслуживании в ВДЦБ, составляет 564 299 млн грн2 (9449 выпусков), из них объем ценных бумаг, номинированных в иностранной валюте, — 47 млн долл. США.

Большинство расчетов по договорам по ценным бумагам проводятся ВДЦБ с денежным урегулированием на основании информации, получаемой от фондовых бирж, с предварительным резервированием ценных бумаг и денежных средств (рынок заявок). Урегулирование сделок осуществляется с использованием денежных счетов, открытых хранителями (участниками) в ВДЦБ. Это стало возможным благодаря подключению ВДЦБ к системе электронных платежей Национального банка Украины в качестве прямого участника.

Взаимодействие ВДЦБ с хранителями, биржами, депозитариями-корреспондентами, Национальным банком Украины, Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, наиболее активными регистраторами и эмитентами обеспечивается системами электронного обмена данными. Обязательность заверения документов электронной цифровой подписью гарантирует безопасность передачи данных.

Структура собственности и управление

Организационно-правовая форма ВДЦБ — частное акционерное общество. Уставный фонд — 153,1 млн грн (около 19 млн долл. США). Акционеры: Национальный банк Украины (22,86% акционерного капитала; отдельные доли других акционеров не превышают 5% акционерного капитала); государственные (8,88%) и коммерческие (44,6%) банки; финансовые и инвестиционные компании — торговцы ценными бумагами (14,92%); фондовые биржи (8,52%) и другие структуры (0,22%).

Общее собрание акционеров — высший орган управления. Наблюдательный совет контролирует и регулирует деятельность Правления в период между проведением Общих собраний акционеров. Ревизионная комиссия осуществляет проверку финансово-хозяйственной деятельности общества. Совет участников — совещательный орган при Наблюдательном совете, созданный с целью представления интересов участников (клиентов) ВДЦБ, а также координации депозитарной, расчетно-клиринговой деятельности, взаимодействия ВДЦБ с клиентами. В Совет участников входят юридические лица — профессиональные участники фондового рынка, которые пользуются услугами ВДЦБ как депозитария. Правление осуществляет непосредственное руководство текущей деятельностью.

Основным регулятором в сфере депозитарной деятельности и обращения ценных бумаг является Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку.

Нормативно-правовая база

Деятельность ВДЦБ регламентируется следующими законодательными актами:

• Законом Украины от 10.12.1997 № 710/97-ВР «О Национальной депозитарной системе и особенностях электронного обращения ценных бумаг в Украине»;

• Законом Украины от 23.02.2006 № 3480-IV «О ценных бумагах и фондовом рынке»;

• Законом Украины от 17.09.2008 № 514-VI «Об акционерных обществах»;

• Законом Украины от 30.10.1996 № 448/96-ВР «О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине»;

• Законом Украины от 12.07.2001 № 2664-III «О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг»;

• Законом Украины от 15.03.2001 № 2299-III «Об институтах совместного инвестирования (паевых и корпоративных инвестиционных фондах)»;

• Законом Украины от 22.05.2003 № 852-IV «Об электронной цифровой подписи»;

• Положением о депозитарной деятельности, утвержденным решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 17.10.2006 № 999;

• Положением о расчетно-клиринговой деятельности по договорам относительно ценных бумаг, утвержденным решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 17.10.2006 № 1001;

• Положением о порядке ведения реестров собственников именных ценных бумаг, утвержденным решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 17.10.2006 № 1000.

Предоставляемые услуги

Услуги, предоставляемые эмитентам:

• операции, которые относятся ко всему выпуску ценных бумаг: депонирование/замена/погашение глобального или временного глобального сертификата, зачисление/списание ценных бумаг в соответствии с глобальным или временным глобальным сертификатом; предоставление учетного реестра собственников ценных бумаг; начисление и выплата дивидендов и процентных доходов, погашение облигаций, информирование хранителей о корпоративных событиях эмитента, перевод выпуска ценных бумаг из документарной в бездокументарную форму существования (дематериализация) и из бездокументарной в документарную форму существования, отображение в депозитарной системе корпоративных событий эмитентов — реструктуризации, слияния, деноминации, консолидации и т. п.;

• операции с ценными бумагами: зачисление ценных бумаг на счета собственников у хранителей при размещении ценных бумаг (в том числе по ведомости сквитованных распоряжений, полученной от фондовой биржи), выкуп ценных бумаг эмитентами.

Услуги, предоставляемые хранителям:

• поставка (получение) ценных бумаг без оплаты; поставка (получение) ценных бумаг против оплаты;

• проведение расчетов по договорам по ценным бумагам, заключенным на фондовых биржах, на основании ведомости сквитованных распоряжений:

- без предварительного резервирования ценных бумаг (рынок котировок), как с денежным урегулированием, так и без него;

- с предварительным резервированием ценных бумаг, как с предварительным резервированием денежных средств (рынок заявок), так и без него;

• зачисление обездвиженных именных документарных ценных бумаг при регистрации ВДЦБ номинальным держателем в реестре собственников, списание ценных бумаг вследствие их материализации;

• блокирование, разблокирование ценных бумаг, списание ценных бумаг со счета в ценных бумагах при обслуживании ВДЦБ операций по предоставлению кредитов рефинансирования и межбанковских кредитов коммерческим банкам — хранителям ценных бумаг и коммерческим банкам — депонентам хранителей под обеспечение ценных бумаг;

• перевод на счет хранителя при размещении ценных бумаг;

• выполнение функций уполномоченного на хранение баз данных и документов хранителей, прекративших осуществление профессиональной деятельности хранителя.

Услуги, предоставляемые регистраторам и эмитентам ценных бумаг, выпущенным в документарной форме: предоставление учетного реестра собственников именных ценных бумаг по пакетам ценных бумаг, обездвиженным в ВДЦБ.

Услуги, предоставляемые депонентам хранителей, прекративших осуществление профессиональной деятельности хранителя: списание ценных бумаг для зачисления на счет, открытый депоненту у выбранного им хранителя.

Услуги, предоставляемые депозитариям-коррес­пон­дентам: зачисление и списание ценных бумаг.

Международная деятельность

Центральный депозитарий Австрии Oesterreichische Kontrollbank открыл ВДЦБ счет в ценных бумагах и денежный счет в евро. В ВДЦБ открыт счет в ценных бумагах депозитарию-корреспонденту ООО «Центральный депозитарий фондов» (Российская Федерация).

ВДЦБ является участником SWIFT, а также Европейской ассоциации центральных депозитариев ценных бумаг.

В сентябре 2010 г. ВДЦБ стал полноправным участником Ассоциации центральных депозитариев Евразии (АЦДЕ). В октябре 2011 г. Ежегодное общее собрание участников АЦДЕ избрало Председателя Правления ВДЦБ Николая Швецова Председателем Ассоциации.

Завершенные проекты и новые инициативы

К последним крупным завершенным ВДЦБ проектам можно отнести:

• запуск неттинга сначала на бирже «ПФТС», а затем на «Украинской бирже»;

• подключение к системе электронных платежей Национального банка Украины в качестве прямого участника, что позволило ВДЦБ проводить денежное урегулирование сделок с ценными бумагами с использованием денежных счетов, открываемых хранителями в самом депозитарии;

• установление полнофункциональных корреспондентских отношений с Национальным депозитарием Украины;

• открытие дополнительного офиса по обслуживанию клиентов в Днепропетровске.

Сегодня основное внимание ВДЦБ уделяет следующим инициативам:

• реализации возможности проведения расчетов в иностранной валюте как на организованном, так и на внебиржевом рынке;

• реализации возможности совместного с участниками расчетов использования остатков денежных средств, заблокированных для проведения расчетов;

• запуску информационного портала по корпоративным действиям, касающимся ценных бумаг, обслуживаемых ВДЦБ;

• построению открытого шлюза между информационной системой ВДЦБ и системой SWIFT для улучшения документооборота с международными организациями.

Национальный депозитарий Украины

Общая информация

Национальный депозитарий Украины создан в соответствии с Законом Украины «О Национальной депозитарной системе и особенностях электронного обращения ценных бумаг в Украине» для обеспечения функционирования единой системы депозитарного учета.

Договор об основании Национального депозитария Украины подписан Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку и Национальным банком Украины 18 декабря 1998 г. Государственная регистрация прошла 17 мая 1999 г.

В 1999 г. Правительством Украины, Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, Национальным банком Украины был подписан Меморандум о взаимопонимании со Всемирным банком и Правительством США о создании клирингового депозитария, которым фактически была заблокирована профессиональная деятельность Национального депозитария Украины как депозитария ценных бумаг. Лишь в 2006 г. данный меморандум, который запрещал НДУ выполнять значительную часть функций центрального депозитария, был отменен.

Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку 19 сентября 2006 г. выдала НДУ лицензию на осуществление депозитарной деятельности депозитария ценных бумаг. С 21 апреля 2008 г. НДУ обладает лицензией на осуществление расчетно-клиринговой деятельности.

В соответствии с Законом Украины «О Национальной депозитарной системе и особенностях электронного обращения ценных бумаг в Украине» НДУ является центральным институтом Национальной депозитарной системы, на который возложено обеспечение ее формирования и развития, функционирования единой системы депозитарного учета и обслуживание обращения ценных бумаг, интеграция Национальной депозитарной системы в международную систему депозитарных организаций, которые обеспечивают функционирование мировых рынков капитала.

Структура собственности и управление

86% акций НДУ принадлежит государству (управляет Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку Украины); 14% акций — более 20 участникам рынка Украины. Уставный капитал НДУ — 30 млн грн.

Органы управления: Общее собрание акционеров НДУ, Наблюдательный совет НДУ, Ревизионная комиссия, Правление НДУ.

Уставом Национального депозитария Украины определено, что в состав Наблюдательного совета НДУ входят Председатель и 12 членов совета.

Предоставляемые услуги

В соответствии с Законом Украины «О Национальной депозитарной системе и особенностях электронного обращения ценных бумаг в Украине» НДУ осуществляет следующие виды деятельности:

• хранение и обслуживание обращения ценных бумаг;

• обслуживание операций эмитента относительно выпущенных им ценных бумаг;

• клиринг и расчеты по договорам с ценными бумагами.

Кроме того, в соответствии с законодательством НДУ обладает исключительной компетенцией, в которую входит:

• стандартизация депозитарного учета и документооборота по операциям с ценными бумагами;

• нумерация (кодификация) ценных бумаг, выпущенных в Украине, в соответствии с международными нормами (НДУ использует международную систему идентификации ценных бумаг — международный идентификационный номер);

• установление отношений и организация постоянного взаимодействия с депозитарными учреждениями других стран, заключение как двусторонних, так и многосторонних соглашений о прямом членстве или корреспондентских отношениях для обслуживания международных операций с ценными бумагами участников Национальной депозитарной системы.

Национальный депозитарий Украины — динамично развивающаяся структура. В 2010 г. число эмитентов-клиентов НДУ увеличилось в 19 раз — до 2216. На сегодняшний день база клиентов-эмитентов составляет 4338, что на 96% больше, чем в начале года. Кроме того, в 2010 г. объем депозитарных активов НДУ увеличился в 4,3 раза — до 76 млрд грн, а в январе-ноябре 2011 г. — в 2,4 раза — до 186 млрд грн. По состоянию на 22 ноября 2011 г. количество выпусков ценных бумаг, находящихся на обслуживании в НДУ, составляет 4163 шт.

Количество биржевых операций и общая стоимость ценных бумаг, по которым осуществляются расчеты в НДУ, постоянно возрастают. По сравнению с 2010 г. количество расчетных операций по договорам, заключенным на фондовых биржах Украины, увеличилось почти на 59% — до 35 609 операций, а объемы проведенных операций в денежном выражении возросли на 35,6% — до 47 663,1 млн грн.

В 2009 г. впервые в истории Украины облигации внешнего государственного займа вышли на биржевой рынок Украины. Обслуживание расчетов по этим операциям было проведено Национальным депозитарием Украины. В 2010—2011 гг. НДУ продолжил успешно проводить операции с ценными бумагами, выпущенными за пределами Украины.

Следует отметить особую роль НДУ в процессе перевода выпусков акций украинских эмитентов из документарной формы в бездокументарную. Для большинства эмитентов дематериализация стала первым шагом на пути приведения их деятельности в соответствие нормам Закона Украины «Об акционерных обществах». Национальный депозитарий Украины как центральный институт Национальной депозитарной системы принимал активное участие во всех процессах, связанных с дематериализацией. В том числе НДУ активно сотрудничал с Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку в сфере усовершенствования нормативной базы в части дематериализации. Кроме того, НДУ способствовал автоматизации процесса дематериализации. При помощи функции массового открытия счетов собственникам, которую используют клиенты НДУ, в 2010 г. было открыто около 800 тыс. счетов собственникам ценных бумаг. Вследствие чего на эти счета были зачислены ценные бумаги общей номинальной стоимостью около 7 млрд грн.

На данный момент НДУ занимает самую большую долю в Украине (60%) по числу клиентов-эмитентов, которые прошли процедуру дематериализации.

Дополнительные услуги. НДУ постоянно совершенствует существующие и предлагает новые услуги. Среди дополнительных услуг можно выделить:

• массовое открытие счетов собственникам у хранителя и зачисление на них ценных бумаг при дематериализации;

• функциональный модуль учета ценных бумаг, которые находятся в совместном владении нескольких лиц. Реализация этой функции стала особенно актуальной во время массового открытия счетов собственникам в процессе дематериализации;

• систему защищенного обмена данными «НДУ-Мейл», применение которой позволяет существенно повысить оперативность и эффективность обмена информацией между депозитарием и клиентами.

Кроме того, НДУ предоставляет услуги по подготовке и проведению общих собраний акционеров с использованием собственного программного обеспечения, адаптированного под изменения в законодательстве.

Активно используется дополнительная функция НДУ — модуль «филиал хранителя», который позволяет хранителям-клиентам НДУ предоставлять услуги в своих территориально удаленных подразделениях.

Технологическая платформа. НДУ обладает уникальным технологическим комплексом (СОИ НДУ), разработанным в рамках реализации Государственной программы развития Национальной депозитарной системы Украины. Технологический комплекс НДУ является многофункциональным гибким продуктом, обладающим рядом преимуществ, среди которых работа в режиме онлайн, удобство пользования, автоматизированный механизм обновления версий продукта, использование современных технологических решений, проверенных в финансовых учреждениях Украины и мира.

Нововведения. При выполнении всех депозитарных функций используются возможности новых элементов: Национальной информационной сети и системы передачи данных; резервного вычислительного центра; центра сертификации ключей.

Для клиентов-хранителей создан и введен в промышленную эксплуатацию функционал по массовому переводу ценных бумаг со счетов депонентов одного хранителя на счет другого в случае изменения эмитентом хранителя или прекращения хранителем профессиональной деятельности на фондовом рынке.

Также НДУ ввел в промышленную эксплуатацию Блок тарификации услуг хранителя, который существенно упрощает процедуру биллинга предоставленных депонентам услуг.

С января 2010 г. для обеспечения надежного и беспрерывного учета ценных бумаг в Украине функционирует корреспондентский счет ЧАО «Всеукраинский депозитарий ценных бумаг» в НДУ. А с августа 2010 г. НДУ имеет корреспондентский счет в ценных бумагах в ВДЦБ.

Международная деятельность

Членство НДУ в международных организациях:

• Ассоциация национальных нумерующих агентств (ANNA) (с 2000 г.);

• Международная ассоциация бирж стран СНГ (с 2003 г.);

• Брюссельский международный банковский клуб (с 2004 г.);

• Ассоциация центральных депозитариев Евразии (с 2004 г.);

• Ассоциация европейских центральных депозитариев ценных бумаг (ECSDA).

НДУ также подключен к системе SWIFT, которая используется при депозитарном обслуживании международных операций с ценными бумагами.

Связи НДУ с иностранными депозитариями-корреспондентами:

• Clearstream Banking Luxembourg;

• Центральный депозитарий Австрии (OeKB);

• Депозитарий ОАО АКБ «РОСБАНК» (Россия);

• ОАО «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ» (Россия);

• ООО «Депозитарные и корпоративные технологии» (Россия);

• ОАО «Центральный Московский Депозитарий» (Россия);

• ЗАО «ДКК» (Россия).

Благодаря корреспондентским отношениям НДУ профессиональные участники фондового рынка Украины имеют возможность осуществлять трансграничные операции как по принципу свободной поставки/получения, так и по принципу поставки/получения против оплаты. НДУ также осуществляет обслуживание корпоративных операций эмитентов по ценным бумагам, выпущенным за пределами Украины, включая выплату доходов, погашение, передачу информации о корпоративных событиях и др.

  • Рейтинг
  • 0
Оставить комментарий
Добавить комментарий анонимно, введите имя:

Введите код с картинки:
Добавить комментарий как авторизованный посетитель: Войти в систему

Содержание (развернуть содержание)
«Создание внутреннегоинвестора — масштабная и комплексная задача»
От государства — гарантии, от бизнеса — эффективность
Глобальные возможности локальных рынков: инфраструктура и регулирование
Центральный депозитарий Эстонии: внедрение инновационных решений
Особенностипостроения Центрального депозитария в Индии
Инфраструктура фондового рынка Украины: состояние и вызовы
Регулированиефондового рынка: обзор основныхизменений в российском законодательстве
Участники АЦДЕ:Частное акционерное общество «Всеукраинский депозитарий ценных бумаг» и Национальный депозитарий Украины
От деривативовк рискам
Новые стратегии построения финансовой архитектуры МФЦ
Новации на финансовых рынках: регулирование, инфраструктура, инструменты, технологии
События международной инфраструктуры

  • Статьи в открытом доступе
  • Статьи доступны на платной основе
Актуальные темы    
 Сергей Хестанов
Девальвация — горькое лекарство
Оптимальный курс национальной валюты четко связан со структурой экономики и приоритетами денежно-кредитной политики. Для нынешней российской экономики наиболее логичным (и реалистичным) решением бюджетных проблем является девальвация рубля.
Александр Баранов
Управление рисками НПФов с учетом новых требований Банка России
В III кв. 2016 г. вступили в силу новые требования Банка России по организации системы управления рисками негосударственных пенсионных фондов.
Варвара Артюшенко
Вместе мы — сила
Закон синергии гласит: «Целое больше, нежели сумма отдельных частей».
Сергей Майоров
Применение blockchain для развития биржевых технологий и сервисов
Распространение технологий blockchain и распределенного реестра за первоначальные пределы рынка криптовалют — одна из наиболее дискутируемых тем в современной финансовой индустрии.
Все публикации →
  • Rambler's Top100