РЦБ.RU

РЕГУЛИРОВАНИЕ ФОНДОВОГО РЫНКА: ОБЗОР ОСНОВНЫХ ИЗМЕНЕНИЙ В РОССИЙСКОМ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВЕ

Июнь 2010

Информация предоставлена «Линией права»

Приказ ФСФР России от 28.01.2010 № 10-4/пз-н «Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка»

Положение о специалистах финансового рынка заменяет утратившее силу Положение от 20.04.2005 № 05-17/пз-н, устанавливает более детальные квалификационные требования к специалистам финансового рынка и закрепляет более подробные определения специалистов финансового рынка в прилагаемом к документу перечне.

Также Положение устанавливает требования к профессиональному опыту руководящих работников, осуществляющих свою деятельность на финансовом рынке, основания и порядок аннулирования квалификационных аттестатов, основания и порядок выдачи дубликата квалификационного аттестата и выдачи выписки из протокола экзаменационной комиссии ФКЦБ России или ФСФР России о результатах ранее сданного гражданином базового квалификационного экзамена, порядок ведения реестра аттестованных лиц, порядок представления сведений, содержащихся в реестре аттестованных лиц.

Приложение к документу включает таблицу соответствия квалификационных аттестатов старого образца, выдававшихся ФСФР России и ФКЦБ России, квалификационным аттестатам нового образца, выдаваемым аккредитованными организациями.

Вступление в силу: по истечении 10 дней после дня официального опубликования (документ опубликован не был).

Приказ ФСФР России от 30.03.2010 № 10-26/пз-н «О внесении изменений в Приказ ФСФР России от 08.08.2006 № 06-87/пз-н “Об утверждении Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка”»

Уточнены требования к организациям, осуществляющим аттестацию специалистов финансового рынка, а также процедуры аккредитации. Установлено, что образовательные учреждения, которые вправе осуществлять аттестацию специалистов финансового рынка, для получения аккредитации должны, в частности, подготовить не менее 500 бакалавров и магистров (ранее — 200 подготовленных специалистов) по соответствующим специальностям. Дополнен перечень представляемых для получения аккредитации документов — в него включен платежный документ, подтверждающий уплату госпошлины. Установлены обязанность и порядок представления организациями по запросу ФСФР России дополнительных документов. Нарушение этого порядка определено в качестве одного из оснований отказа в аккредитации. Уточнены сроки направления в ФСФР России документов с целью продления аккредитации. Установлено также, что ФСФР России осуществляет проверку достоверности сведений, содержащихся в представленных документах, в то время как ранее было определено, что эта федеральная служба «вправе осуществлять» такую проверку.

Вступление в силу: 27.05.2010.

Приказ ФСФР России от 25.03.2010 № 10-25/пз-н «Об утверждении Порядка обеспечения доступа граждан и организаций к информационному ресурсу и Состава сведений о деятельности ФСФР России, размещаемых на сайте ФСФР России в сети Интернет»

Утвержденный Порядок разработан в целях упорядочения процедуры подготовки и размещения информации на сайте ФСФР России в сети Интернет и обеспечения доступа граждан и организаций к указанной информации, а также устанавливает ограничения по использованию данного сайта.

Порядок определяет обязанности различных должностных лиц и подразделений центрального аппарата ФСФР России по подготовке и размещению на официальном сайте www.fcsm.ru информации о деятельности ФСФР России.

Определен также состав размещаемой на сайте информации. В нее входит общая информация о ФСФР России (адрес, номера телефонов, перечень и структура ее территориальных органов и т. д.), информация о нормотворческой и текущей деятельности службы (в том числе сведения о результатах проверок и сведения, связанные с регулированием рынка ценных бумаг), статистическая информация, информация об образованных службой координационных и совещательных органах, информация о кадровом обеспечении, о работе с обращениями граждан, а также сведения о государственных информационных системах, находящихся в ведении ФСФР России.

Вступление в силу: со дня признания утратившими силу приказов ФСФР России от 13.12.2007 № 07-247/пз, от 23.04.2009 № 09-83/пз, от 20.10.2009 № 09-257/пз.

Приказ ФСФР России от 01.04.2010 № 10-27/пз-н «О внесении изменений в Административный регламент по исполнению ФСФР государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденный Приказом ФСФР от 21.08.2007 № 07-90/пз-н»

Административный регламент приведен в соответствие с последними изменениями в Налоговый кодекс РФ в части размера и порядка оплаты государственной пошлины.

Реквизиты для оплаты государственной пошлины раскрываются на официальном сайте ФСФР России www.fcsm.ru в разделе «Страница участника финансовых рынков».

Приведены в соответствие наименования ряда законодательных актов, на которые даются ссылки в Административном регламенте.

При принятии решения об отказе в выдаче лицензии вместе с Уведомлением об отказе в выдаче лицензии выдается заверенная оттиском печати УД копия Приказа ФСФР России об отказе в выдаче лицензии.

Вступление в силу: по истечении 10 дней после дня официального опубликования (документ опубликован не был).

Постановление Правительства РФ от 11.05.2010 № 325 «Об осуществлении прав Российской Федерации, предусмотренных Федеральным законом “Об использовании государственных ценных бумаг Российской Федерации для повышения капитализации банков”»

В соответствии с Федеральным законом «Об использовании государственных ценных бумаг Российской Федерации для повышения капитализации банков», Российская Федерация вправе осуществлять меры по повышению капитализации банковских кредитных организаций, являющихся акционерными обществами, путем обмена облигаций федерального займа на привилегированные акции таких банков.

Правительством РФ установлено, что права акционера по привилегированным акциям банков, размещенных в соответствии с указанным законом в рамках процедуры повышения капитализации, до даты их отчуждения (конвертации в обыкновенные акции) осуществляет Минфин России. В случае конвертации таких акций в обыкновенные акции банка права акционера по этим обыкновенным акциям осуществляются Росимуществом.

Кроме того, Правительством РФ утверждено Положение о назначении представителя Российской Федерации в составе совета директоров (наблюдательного совета) банка и его полномочиях по реализации прав Российской Федерации, предусмотренных Федеральным законом «Об использовании государственных ценных бумаг Российской Федерации для повышения капитализации банков».

Постановлением также определен порядок назначения представителя Российской Федерации в состав совета директоров (наблюдательного совета) банка, в отношении которого принято решение об удовлетворении предложения об участии этого банка в процедуре повышения капитализации, и его полномочия по реализации прав Российской Федерации. Таким представителем может быть назначен государственный служащий или служащий Центрального банка РФ. Правительство устанавливает требования к таким представителям, порядок реализации ими прав Российской Федерации как акционера банка, порядок определения позиции акционера — Российской Федерации и использования указанными лицами права вето при принятии решений.

Вступление в силу: 25.05.2010.

Федеральный закон от 19.05.2010 № 92-ФЗ «О внесении изменений в статьи 14.13 и 14.14 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и статью 195 Уголовного кодекса Российской Федерации»

Положения норм ст. 14.13 и 14.14 КоАП и ст. 195 УК РФ теперь относятся не только к деятельности арбитражного управляющего, временной администрации кредитной организации, но и временной администрации иной финансовой организации в части незаконного воспрепятствования их деятельности при банкротстве.

Изменен размер административного штрафа, возлагаемого на должностных лиц при совершении действий, предусмотренных ст. 14.13 КоАП. Размер минимального штрафа составляет 40 тыс. руб. вместо предусмотренных ранее 5 тыс. руб.; размер максимального штрафа — 50 тыс. руб. вместо 10 тыс. руб. В то же время максимальный срок дисквалификации должностных лиц сокращен на 1 год.

Вступление в силу: 01.07.2010.

  • Рейтинг
  • 0

  • Статьи в открытом доступе
  • Статьи доступны на платной основе
Актуальные темы    
Яков Миркин
Инвестиции: макроэкономические вызовы
Какую модель экономики мы создали за четверть века? Это экономика сверхконцентраций собственности и огосударствления. Экономика вертикалей, олигополий, ресурсы сверхконцентрированы в Москве, малый и средний бизнес — подавлен.
Константин Угрюмов
Софинансирование ИПК — улучшение качества жизни россиян не только в будущем, но и сейчас
Банк России и Минфин РФ согласовали концепцию индивидуального пенсионного капитала (ИПК). Гражданам предложат копить себе на пенсию самостоятельно. Вопрос в том, какое количество россиян согласится участвовать в новой пенсионной системе.
АО «ЕФГ Управление Активами»
Solvency II для НПФа
Согласно Информационному письму Банка России - в первой половине 2017 года будет разработана дорожная карта внедрения Solvency II на российском страховом рынке. В статье описан опыт использования стандартов Solvency II для частных пенсионных фондов в ЕС, обсуждается возможность применения Solvency II для российских НПФов.
Светлана Бик
Долгосрочные институциональные инвестиции в инфраструктуру россии на основе концессии: итоги 2016 года
В 2005 г. в РФ появилась возможность финансирования инфраструктуры за счет концессионной модели, которая является основной формой ГЧП для реализации крупных проектов. За прошедшее время к финансированию подключились и НПФы. Отличительной особенностью является присутствие в схеме финансирования концессионных облигаций.
Все публикации →
  • Rambler's Top100