Casual
РЦБ.RU

Услуги, предоставляемые с использованием счетов НДЦ в российских и иностранных депозитариях

Июнь 2007

    Важной частью клиентского сервиса НДЦ является предоставление услуг, связанных с использованием счетов НДЦ в других российских, а также иностранных депозитариях. На данный момент у НДЦ открыто 10 междепозитарных счетов: 2 - в иностранных депозитариях (Clearsteam Banking S.A., Центральный депозитарий Республики Казахстан) и 8 - в российских депозитариях: АБ "Газпромбанк" (ЗАО), ОАО Банк ВТБ, Внешэкономбанк, ЗАО ДКК, Сбербанк России ОАО, ЗАО "РДК", ЗАО "СПб РДЦ", ОАО АКБ "РОСБАНК"). Также подписаны два меморандума о взаимодействии - с Euroclear Bank SA/NV и с Центральным депозитарием Республики Беларусь.

ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ С CLEARSTREAM BANKING S. A.

    С 11 мая 2005 г. у НДЦ открыт счет в Clearstream Banking S.A. - ведущей международной расчетно-клиринговой организации, обеспечивающей расчеты по облигациям и акциям на международном и локальных рынках.
    В начале работы со счетом НДЦ в Clearstream на данном счете могли учитываться только федеральные еврооблигации (на счете НДЦ учитывались только еврооблигации Министерства финансов РФ). Однако с 13 июля 2006 г. НДЦ начал обслуживание корпоративных еврооблигаций.
    Порядок работы с корпоративными еврооблигациями аналогичен ранее установленному порядку работы с еврооблигациями Российской Федерации. Выплата доходов по корпоративным еврооблигациям осуществляется с зачислением средств на счет НДЦ в Clearstream с последующим переводом через Расчетную палату ММВБ на валютные счета депонентов.
    С еврооблигациями можно осуществлять все депозитарные операции, предусмотренные в НДЦ для других корпоративных ценных бумаг, за исключением переводов еврооблигаций на условиях "поставки против платежа" вследствие ограничений, наложенных действующим валютным законодательством Российской Федерации.
    В связи с тем что с 15 января рубль признан Clearstream валютой расчетов, а с 19 января рубль также является валютой расчетов по "мосту" Clearstream-Euroclear, НДЦ может в перспективе предложить своим депонентам новую услугу - осуществление операций ППП в рублях. В настоящее время разрабатывается схема осуществления таких операций.
    К тому же признание рубля в качестве валюты расчетов делает более привлекательным для депонентов хранение иностранных ценных бумаг, номинированных в рублях, на счетах в НДЦ, так как теперь депоненты могут рассчитываться по данным бумагам в рублях.
    Еврооблигации могут быть также предметом залога.
    Депонент может зачислить еврооблигации со счета в международных депозитарно-клиринговых организациях (Clearstream Banking, Euroclear) на свой счет в НДЦ через счет НДЦ, открытый в Clearstream Banking. Депонент может перевести еврооблигации со своего счета в НДЦ на указанный им счет в международной депозитарно-клиринговой организации.
    НДЦ взаимодействует с Clearstream посредством SWIFT.
    Режим исполнения операций списания и зачисления еврооблигаций отражен в таблице.
    Получение Депонентом доходов по еврооблигациям обеспечивается НДЦ с учетом ограничений, введенных в соответствии с законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле. Для обеспечения получения доходов по еврооблигациям и денежных средств от погашения еврооблигаций депонент должен зарегистрировать банковские реквизиты, согласно которым будут перечисляться денежные средства.
    Схема выплаты доходов отображена на рис. 1.

ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ С EUROCLEAR

    В начале апреля этого года НДЦ и Euroclear Bank SA/NV подписали Меморандум о взаимопонимании. Меморандум является базовым документом, открывающим возможности для обмена информацией и развития долгосрочных отношений между НДЦ и Euroclear.
    Меморандум закрепляет договоренность Сторон о сотрудничестве в области вопросов расчетов и клиринга по ценным бумагам. В частности, НДЦ и Euroclear планируют обмен информацией о рынках в целом, о системе депозитарного учета, принципах клиринга и расчетов по ценных бумагам, а также любой другой неконфиденциальной информации, которая может способствовать развитию рынков ценных бумаг обеих стран.
    Предполагается организация семинаров, назначением которых для Euroclear является более глубокое понимание организации клиринговой и расчетной системы в Российской Федерации, а для сотрудников НДЦ - изучение международного опыта работы такой крупнейшей расчетно-клиринговой организации, как Euroclear.

ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ С ЦД КАЗАХСТАНА

    26 августа 2005 г. НДЦ открыл междепозитарный счет в АО "Центральный депозитарий" Республики Казахстан.
    Наличие счета в АО "Центральный депозитарий" Республики Казахстан дает возможность НДЦ предоставлять своим депонентам депозитарные услуги по учету ценных бумаг казахстанских эмитентов.
    ЦД Казахстана осуществляет деятельность номинального держателя финансовых инструментов своих депонентов и их клиентов.
    Для подтверждения прав по финансовым инструментам и регистрации сделок с ними ЦД Казахстана открывает своему депоненту лицевой счет. НДЦ ведет агрегированный учет клиентских позиций на своем счете в ЦД Казахстана.
    Ценные бумаги казахстанских эмитентов могут учитываться в НДЦ на счетах депо владельца, счетах депо доверительного управляющего, междепозитарных счетах депо.
    Учет ценных бумаг клиентов депонентов НДЦ на междепозитарных счетах депо допускается только на разделах КРВХ с обязательным предоставлением анкеты клиента депонента, заполненной с учетом требований ЦД Казахстана.

    Прием ценных бумаг казахстанских эмитентов на обслуживание в НДЦ
    2 июня 2006 г. НДЦ принял на обслуживание первые акции казахстанского эмитента, а именно привилегированные акции акционерного общества "Мангистаумунайгаз".
    НДЦ осуществляет прием на обслуживание ценных бумаг казахстанских эмитентов на основании письменного обращения депонента НДЦ.
    Депонент НДЦ предоставляет документы, содержащие информацию, достаточную для идентификации ценных бумаг, эмитентов ценных бумаг и регистраторов. Недостающую информацию НДЦ запрашивает у ЦД Казахстана.
    Депонент, который хочет учитывать в НДЦ ценные бумаги казахстанских эмитентов, должен предоставить НДЦ поручение депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет или о переводе ценных бумаг на счет депо депонента с другого счета депо/раздела счета депо в НДЦ.

    Регистрация сделок в ЦД Казахстана
    Регистрация сделки с финансовыми инструментами предусматривает перемещение финансовых инструментов и, в случаях, предусмотренных Правилами ЦД Казахстана, одновременный перевод денежных средств.
    Существует три основных вида приказов: на сделку, на перевод ценных бумаг и на ввод/вывод финансовых инструментов в/из номинального держания ЦД Казахстана. Первый всегда сопровождается переводом денежных средств. Второй и третий предусматривают свободную поставку. В связи с ограничениями, наложенными действующим валютным законодательством Российской Федерации, НДЦ не может осуществлять "поставку против платежа" в иностранной валюте и, соответственно, может работать только посредством приказов, предусматривающих свободную поставку.
    На основании встречных приказов депонентов регистрируются сделки, заключенные на неорганизованном рынке - между клиентами разных депонентов ЦД Казахстана или между депонентом ЦД Казахстана и клиентом другого депонента ЦД Казахстана.
    На основании одного приказа регистрируются:

  • сделки ввода/вывода финансовых инструментов в/из номинального держания ЦД Казахстана;
  • сделки, регистрируемые по субсчетам одного лицевого счета (между клиентами одного депонента ЦД Казахстана или между депонентом ЦД Казахстана и его клиентом).
        ЦД Казахстана осуществляет сверку приказов при регистрации сделок, требующих наличия встречных приказов. Сверка приказов осуществляется в день расчета приказа.
        ЦД Казахстана осуществляет проводки по счету НДЦ в ЦД Казахстана и направляет в НДЦ отчет об исполнении или неисполнении приказа (выдача осуществляется с 9:30 до 18:00 алматинского времени (с 7:30 до 16:00 по летнему московскому времени, с 6:30 до 15:00 по зимнему московскому времени), приблизительное время получения отчета после отправки приказа - 30 мин.).
        Все инвентарные операции по поручению депонентов НДЦ исполняются после получения НДЦ отчетов об исполнении операции в ЦД Казахстана.

        Сбор списка владельцев казахстанских ценных бумаг и выплата доходов
        Сбор списка владельцев казахстанских ценных бумаг (для нерезидентов):

  • ЦД Казахстана не позднее дня, следующего за днем получения запроса от уполномоченного органа, регистратора или эмитента направляет запрос НДЦ.
  • НДЦ в течение 24 часов с момента получения запроса от уполномоченного органа, центрального депозитария, регистратора или эмитента, представляет запросившему лицу соответствующие сведения.
        Выплата доходов:
  • Конвертация тенге в рубли и иную иностранную валюту при выплате доходов/погашении ЦД Казахстана не осуществляется.
  • Доходы по ценным бумагам казахстанских эмитентов перечисляются на текущий банковский счет НДЦ в ЦД Казахстана, а затем переводятся на счет НДЦ в ВТБ или на счета клиентов НДЦ. После перевода денег в ВТБ НДЦ дает поручения ВТБ на перевод денежных средств депонентам НДЦ на их валютные счета в тенге.
  • Информация о банковских реквизитах депонентов для выплаты доходов по ценным бумагам казахстанских эмитентов регистрируется в НДЦ в соответствии с действующей процедурой регистрации постоянно действующих банковских реквизитов для выплаты доходов в иностранной валюте.
        Схема выплаты доходов по ценным бумагам казахстанских эмитентов отображена на рисунке 2.

        Форматы взаимодействия с ЦД Казахстана
        Обмен документами с ЦД Казахстана осуществляется по факсу с последующим предоставлением оригиналов документов. Планируется впоследствии перейти на общение посредством SWIFT.
        НДЦ также активно принимает участие в разработке ЦД Казахстана форматов SWIFT-сообщений, закрепление которых позволит перейти при взаимодействии с ЦД Казахстана на общение посредством системы SWIFT.

    ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ С ЦЕНТРАЛЬНЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ

        6 апреля этого года НДЦ и Республиканское унитарное предприятие "Республиканский центральный депозитарий ценных бумаг" (Республика Беларусь) подписали Меморандум о сотрудничестве. Меморандум направлен на расширение двустороннего сотрудничества и установление тесных деловых отношений, которое было начато под эгидой Ассоциации центральных депозитариев Евразии (АЦДЕ).
        Сотрудничество депозитариев будет затрагивать такие аспекты, как обмен информацией, касающейся порядка функционирования клиринговых, расчетных и учетных систем Российской Федерации и Республики Беларусь, подготовка к установлению корреспондентских отношений между двумя депозитариями, проведение стажировок и обмен опытом, консультирование по вопросам электронного документооборота, а также другие вопросы, касающиеся сотрудничества двух депозитариев.
        Междепозитарные счета НДЦ, открытые в других депозитариях, позволяют НДЦ предоставлять своим клиентам широкий выбор услуг, обеспечивая при этом их оперативность, экономическую выгоду и эффективность взаимодействия.

    • Рейтинг
    • 0
    Оставить комментарий
    Добавить комментарий анонимно, введите имя:

    Введите код с картинки:
    Добавить комментарий как авторизованный посетитель: Войти в систему


    • Статьи в открытом доступе
    • Статьи доступны на платной основе
    Актуальные темы    
     Сергей Хестанов
    Девальвация — горькое лекарство
    Оптимальный курс национальной валюты четко связан со структурой экономики и приоритетами денежно-кредитной политики. Для нынешней российской экономики наиболее логичным (и реалистичным) решением бюджетных проблем является девальвация рубля.
    Александр Баранов
    Управление рисками НПФов с учетом новых требований Банка России
    В III кв. 2016 г. вступили в силу новые требования Банка России по организации системы управления рисками негосударственных пенсионных фондов.
    Варвара Артюшенко
    Вместе мы — сила
    Закон синергии гласит: «Целое больше, нежели сумма отдельных частей».
    Сергей Майоров
    Применение blockchain для развития биржевых технологий и сервисов
    Распространение технологий blockchain и распределенного реестра за первоначальные пределы рынка криптовалют — одна из наиболее дискутируемых тем в современной финансовой индустрии.
    Все публикации →
    • Rambler's Top100