Casual
РЦБ.RU

Новое в рабочей группе по выработке стандартов на рынке коллективных инвестиций

Апрель 2007

    В своем выступлении на конференции "ЭДО - комплексный подход к снижению рисков", 23 марта 2007 г., руководитель службы стандартизации НДЦ Елена Соловьева говорила о деятельности рабочей группы по разработке единого стандарта форматов электронных документов для ЭДО на рынке коллективных инвестиций. В сегодняшней публикации, подготовленной уже после конференции, Елена Николаевна рассказывает о новом важном этапе в разработке форматов сообщений на РКИ.

    29 марта 2007 г. в НДЦ состоялось очередное заседание рабочей группы по разработке единого стандарта форматов электронных документов для ЭДО на рынке коллективных инвестиций, в состав которой входят представители НЛУ, ПАРТАД, НДЦ, РОССВИФТ, ОАО "Специализированный депозитарий", ЗАО "ПИОГЛОБАЛ Эссет Менеджмент", ООО "Мономах", ООО "Дойче Банк", ЗАО "Объединенная депозитарная компания", ОАО АКБ "Росбанк", ЗАО "Первый Специализированный Депозитарий". На этом заседании участниками рабочей группы фактически согласованы правила заполнения стандартных базовых блоков, которые будут применяться во многих сообщениях, используемых на рынке коллективных инвестиций - правила описания юридического и физического лица, описания финансового инструмента и ряд других. Это можно расценивать как важный шаг в развитии системы электронного документооборота в этом сегменте российского рынка ценных бумаг.
    Сделана первая попытка адаптации сообщения международного стандарта ISO 20022 по операциям с паями инвестиционных фондов и разработки комментариев и правил его заполнения для российского рынка.
    Предложенные НДЦ к рассмотрению материалы и комментарии по заполнению основных блоков документа "Заявление на открытие счета" (AccountOpening Instruction - acmt 001.001.01, входящего в состав сообщений по инвестиционным фондам международного стандарта ISO 20022) были приняты за основу. Наиболее часто встречающиеся формы заявлений на открытие счета могут быть переданы с использованием стандартных полей и блоков указанного сообщения.
    Участниками группы было согласовано, что если заявка на приобретение паев включает заявление на открытие счета, то в электронном виде оформляется два отдельных документа, связанных между собой через блок "Референс" (Related Reference) с указанием, что предварительно должно быть исполнено поручение на открытие счета, ссылка на которое должна быть указана в заявке на приобретение паев. При этом в заявлении на открытие счета в качестве неотъемлемой его части должна содержаться анкета лица, на имя которого открывается счет.
    Согласованы правила заполнения основных блоков анкеты счета, а также определен порядок указания информации, для которой в формате сообщения стандарта ISO 20022 отсутствуют специально выделенные поля, а также определен перечень такой информации и порядок ее указания в дополнительном блоке текстового расширения сообщения (блок Extension). В том числе, данные, которые указываются в анкете ДУ (номер и дата договора доверительного управления, указание на наличие у доверительного управляющего права распоряжаться инвестиционными паями и указание о том, что право голоса по инвестиционным паям осуществляется учредителем доверительного управления).
    Для указания способа доставки корреспонденции было выбрано комбинированное решение, позволяющее максимально использовать стандартные поля сообщения международного стандарта и только в случае необходимости указания особого способа получения корреспонденции (лично у агента, лично у регистратора и др.) использовать блок Extension.
    Определен порядок идентификации финансового инструмента. Для идентификации инвестиционных паев рекомендовано использовать международные идентификационные коды ISIN, присвоение которых российским финансовым инструментам в соответствии с международным стандартом осуществляет НДЦ как организация, уполномоченная присваивать коды ISIN российским ценным бумагам. Инвестиционным паям, торгуемым на ММВБ или принимаемым на обслуживание в НДЦ, НДЦ присваивает ISIN в обязательном порядке. Присвоение ISIN может осуществляться также на основании обращения, например, управляющей компании к НДЦ. Достаточным является оформление заявителем заявки на присвоение кода ISIN. ISIN может присваиваться ПИФам как после завершения формирования Фонда, так и сразу после регистрации Правил Фонда (до завершения его формирования). По состоянию на 1 января 2007 г. коды ISIN были присвоены 161 паевому инвестиционному Фонду. В качестве альтернативной идентификации инвестиционных паев согласована возможность использования номера регистрации Правил Фонда или частной идентификации.
    Были рассмотрены основные варианты указания лица, на имя которого открывается счет. Так, в случае, если счет открывается на имя нескольких владельцев, они должны указываться в специально предназначенном для этой цели повторяющемся блоке JointOwner, допускающем до 5 повторений.
    На рабочей группе было принято решение обратиться в S.W.I.F.T. c запросом о возможности увеличения размера поля для указания органа, зарегистрировавшего юридическое лицо или выдавшего документ, удостоверяющий личность физического лица.
    Были согласованы правила указания ОГРН для российских юридических лиц - для этой цели было выбрано поле NationalRegistrationNumber в блоке, используемом для описания юридического лица (Organisation2).
    Определены правила заполнения полей в тех случаях, когда поле является обязательным по правилам международного стандарта, но не требуется в соответствии с действующими в РФ нормативными документами (например, гражданство, дата рождения и место рождения для указания лица действующего по доверенности).
    В качестве справочника документов, удостоверяющих личность физического лица, принято решение использовать Справочник "Виды документов, удостоверяющих личность налогоплательщика", приведенный в Приложении к формам № 1-НДФЛ и 2-НДФЛ "Справочники", утвержденном Приказом МНС России от 14 июля 2004 г. № САЭ-3-13/423@ "Об утверждении форм отчетности по налогу на доходы физических лиц". Учитывая, что в стандартной таблице кодов в стандарте ISO 20022 перечень значений не соответствует указанному справочнику, принято решение использовать дополнительное поле ExtendedType, которое предназначено для указания иных значений, не предусмотренных штатной таблицей кодов (PersonIdentification-Type1Code).

  • Рейтинг
  • 0
Оставить комментарий
Добавить комментарий анонимно, введите имя:

Введите код с картинки:
Добавить комментарий как авторизованный посетитель: Войти в систему

Содержание (развернуть содержание)
Комплексный подход к организации системы ЭДО как необходимое условие успеха
Мотивация будет задаваться регулятором
Юридические аспекты применения ЭДО на финансовом рынке
Закон о Центральном депозитарии как дополнительный стимул к использованию электронного документооборота
ЭДО: технология, у которой много составляющих
Актуальные вопросы создания единой системы электронного документооборота на российском финансовом рынке
Стратегия развития электронного взаимодействия между профучастниками
Новое в рабочей группе по выработке стандартов на рынке коллективных инвестиций
Роль ЭДО в развитии рынка коллективных инвестиций
Внедрение ЭДО - ключевая инфраструктурная задача развития рынка коллективных инвестиций
Опыт организации ЭДО. Изменение характера рисков при внедрении ЭДО.
Практический опыт Регистратора Р.О.С.Т. в ЭДО
Еще немного о системах ЭДО
Выбор средства криптографической защиты информации для использования в системах электронного документооборота депозитария
Страхование как элемент комплекса мер по снижению рисков при переходе на ЭДО
ЭДО НДЦ от магнитных носителей до интерактивного доступа. Часть 4

  • Статьи в открытом доступе
  • Статьи доступны на платной основе
Актуальные темы    
 Сергей Хестанов
Девальвация — горькое лекарство
Оптимальный курс национальной валюты четко связан со структурой экономики и приоритетами денежно-кредитной политики. Для нынешней российской экономики наиболее логичным (и реалистичным) решением бюджетных проблем является девальвация рубля.
Александр Баранов
Управление рисками НПФов с учетом новых требований Банка России
В III кв. 2016 г. вступили в силу новые требования Банка России по организации системы управления рисками негосударственных пенсионных фондов.
Варвара Артюшенко
Вместе мы — сила
Закон синергии гласит: «Целое больше, нежели сумма отдельных частей».
Сергей Майоров
Применение blockchain для развития биржевых технологий и сервисов
Распространение технологий blockchain и распределенного реестра за первоначальные пределы рынка криптовалют — одна из наиболее дискутируемых тем в современной финансовой индустрии.
Все публикации →
  • Rambler's Top100