Casual
РЦБ.RU

К вопросу о стандартизации электронного документооборота

Апрель 2006


    Российский фондовый рынок достаточно молод, и мы являемся свидетелями его становления и дальнейшего развития. Основные задачи, которые встают перед участниками этого рынка, - успешная интеграция в мировое финансовое пространство, повышение привлекательности российского рынка для иностранных участников, совершенствование инфраструктуры и создание предпосылок для его дальнейшего развития.
    Одно из актуальных направлений развития инфраструктуры - создание единых форматов сообщений для обмена информацией по электронным каналам связи. Важным стимулом к развитию электронного документооборота на российском фондовом рынке послужил Приказ ФСФР от 8 декабря 2005 г. N 05-77/пз-н, которым утверждено Положение о требованиях к осуществлению деятельности участников финансовых рынков при использовании электронных документов. Ни для кого не секрет, что в настоящее время электронный документооборот участников российского фондового рынка формируется с использованием локальных систем электронного документооборота того или иного Организатора СЭД, использующего частные форматы. Нередко аналогичные по своей сути документы в разных системах ЭДО имеют неодинаковые форматы.
    О необходимости разработки и использования на финансовом рынке единых стандартов и форматов, способствующих росту конкурентоспособности и привлекательности российского фондового рынка и повышению роли саморегулируемых организаций в этой работе, говорилось в выступлениях председателя правления НАУФОР А. В. Тимофеева и представителей ФСФР на конференции "Российский фондовый рынок - 2006: стратегия роста конкурентоспособности".
    Переход на понятный и доступный большинству участников мирового фондового рынка язык способствовал бы повышению прозрачности, понятности и комфортности российского фондового рынка для иностранных институциональных инвесторов, а также в определенной мере содействовал бы привлечению иностранного капитала на российский фондовый рынок.
    Перед участниками российского рынка стоит непростая проблема выбора пути, по которому в ближайшее время будет развиваться взаимодействие участников фондового рынка. Будут ли созданы на российском фондовом рынке уникальные, не имеющие аналогов в мире, российские стандарты либо будет использован огромный опыт, накопленный и систематизированный участниками мирового фондового рынка?
    Принятие того или иного решения осложняется тем, что переход на единые стандарты потребует от участников значительных финансовых вложений в доработку используемого ими программного обеспечения без получения видимых ощутимых финансовых положительных результатов в ближайшем будущем.
    В настоящее время у России появилась уникальная возможность органично вписаться в мировое финансовое пространство и воспользоваться тем опытом, который воплотился в международных стандартах электронных финансовых сообщений для инвестиционных фондов. Впервые на мировом рынке предприняты шаги по разработке универсального финансового языка общения и созданию стандартов форматов финансовых сообщений, независимых от используемой транспортной системы. Эта крупномасштабная работа проводится под эгидой Международной организации по стандартизации (International Standard Organization, ISO). ISO заключила соглашение с Сообществом международных финансовых коммуникаций (Society for Worldwide Interbank Financial Telecommunications, SWIFT) о разработке и поддержании международного стандарта электронных сообщений на финансовых рынках (получившего название ISO 20022). Техническим комитетом ISO TC-68 были утверждены базовые документы стандарта ISO 20022, определяющие основные правила проведения анализа бизнес-процессов, при которых используются финансовые сообщения, принципы построения сообщений, а также правила разработки и внесения изменений в указанный стандарт.
    С начала 2006 г. SWIFT приступил к поэтапной публикации документации о порядке использования сообщений по операциям инвестиционных фондов и их построению, которая разработана по результатам опытного тестирования этих сообщений ограниченным кругом ведущих участников мирового фондового рынка. На текущий момент опубликованы материалы версии 3.1 указанных форматов. Документация включает в себя схемы взаимодействия участников бизнес-процессов, правила использования информации по следующим основным функциональным направлениям:

  • сообщения, связанные с перемещением ценных бумаг по счетам, такие как поручения на списание или зачисление ценных бумаг по счетам (поставка без расчетов по денежным средствам), отчеты о статусе исполнения переводов, выписки об остатках и операциях по счетам;
  • поручения на проведение торговых операций с ценными бумагами, к примеру, заявки на приобретение, обмен и погашение ценных бумаг, сообщения о статусе или исполнении заявок, отчеты о котировках ценных бумаг, выписки по денежным счетам, связанным с торговыми операциями;
  • сообщения, связанные с административными операциями по счету, т. е. связанные с открытием счета, передачей данных о владельце, изменением данных о владельце, его платежных реквизитах и т. д.
        Все сообщения построены на основе стандартных блоков информации, используемых в сообщениях разных типов. Структура блоков определялась на основе анализа бизнес-процессов с использованием понятий, которые затем были включены в финансовый словарь, разработанный в процессе выработки единых стандартов сообщений для всех сегментов финансового рынка.
        Предварительный анализ документации показывает, что в целом многие типы сообщений могли бы быть использованы и на российском фондовом рынке. Оптимальными в этом направлении могут стать работы по адаптации указанных сообщений для российского фондового рынка, вероятно, при участии ведущих саморегулируемых организаций и тесном сотрудничестве со SWIFT с целью выявления и максимального учета российских национальных особенностей путем их включения в международные стандарты. Также возможно формирование экспертной рабочей группы, в задачи которой будет входить создание подробного руководства для всех участников рынка по использованию каждого из типов сообщений. Такая практика широко применяется в мире при работе над указанными стандартами. Организатором работ выступает специально сформированная из числа ведущих экспертов крупнейших финансовых организаций рабочая группа по анализу практики фондового рынка. В каждой стране создаются национальные рабочие группы, в состав которых входят представители ведущих участников финансового рынка страны. На такие группы возложены следующие задачи: проверка применимости и достаточности полей для указания информации, используемой на соответствующем рынке, выявление новых областей взаимодействия, для которых должны быть разработаны сообщения.
        Внедрение и использование единых стандартов на российском фондовом рынке будет способствовать унификации и стандартизации практики проведения операций с ценными бумагами на российском фондовом рынке.

    • Рейтинг
    • 0
    Содержание (развернуть содержание)
    Совет Директоров НДЦ рассмотрел вопрос о развитии услуг для проведения IPO
    Общее собрание членов партнерства НДЦ утвердило отчетность за 2005 Г.
    Центральный депозитарий может стать консолидирующим началом для систем электронного документооборота
    ЭДО - ключ к эффективному рынку
    Обзор конференции "ЭДО - технология, объединяющая инфраструктуру"
    Контроль деятельности учетной системы при использовании электронных документов
    Применение электронных документов на рынке коллективных инвестиций: опыт и перспективы развития1
    Стандартизация электронных документов на фондовом рынке: достижения и перспективы
    К вопросу о стандартизации электронного документооборота
    Инфраструктура в борьбе за ЭДО, или "Кому нужны системы ЭДО"
    Небольшое послесловие к конференции "ЭДО - технология, объединяющая инфрастуктуру"
    Юридические требования к электронному документообороту: законодательство и правоприменительная практика
    Работа SWIFT по стандартизации на рынке ценных бумаг
    НДЦ отметил вклад региональной инфраструктуры

    • Статьи в открытом доступе
    • Статьи доступны на платной основе
    Актуальные темы    
    Александр Ермак
    Рынок рублевых облигаций: предварительные итоги 2016 года
    В 2016 г. ситуация на рынке рублевых облигаций была неоднозначной: периоды негативной динамики цен сменялись благоприятной конъюнктурой под влиянием целого ряда внешних и внутренних факторов.
    Дмитрий Пискулов
    Деривативы российских банков в 2016 году
    В 2016 г. СРО НФА представила очередной анализ российского рынка производных финансовых инструментов, построенный на основе опроса респондентов из числа крупнейших банков — членов СРО.
    Константин Кутейников
    Альтернативные инвестиции. Монеты из драгоценных металлов
    Выбор объектов инвестирования разнообразен: банковские депозиты, ценные бумаги и деривативы, наличная валюта, драгоценные металлы, антиквариат и недвижимость. Существует ли альтернатива данным видам инвестирования?
    Ольга Старовойтова
    XBRL — революция или планомерное изменение?
    Одной из приоритетных задач Банка России в настоящее время является перевод финансовой, надзорной и статистической отчетности некредитных финансовых организаций на единый стандарт передачи данных в формате XBRL.
    Все публикации →
    • Rambler's Top100