Casual
РЦБ.RU

Обзор конференции "ЭДО - технология, объединяющая инфраструктуру"

Апрель 2006


    Конференция "ЭДО - технология, объединяющая инфраструктуру", организованная Национальным депозитарным центром, состоялась в Москве 22 марта при поддержке ПАРТАД. Основными темами обсуждения стали перспективы применения ЭДО на финансовых рынках, контроль деятельности учетной системы при использовании электронных документов, особенности ЭДО на рынке коллективных инвестиций, а также применение транзитной схемы взаимодействия участников финансового рынка в рамках ЭДО НДЦ. На конференции выступили представители ФСФР России, ПАРТАД, НДЦ, ведущих регистраторов и специализированных депозитариев - участников рынка коллективных инвестиций.

    Обращаясь к участникам конференции, Николай Егоров, директор НДЦ, отметил особую актуальность консолидации усилий профессиональных участников в сфере развития новых технологий, в частности электронного документооборота. "К конференции мы подготовили Меморандум о системе электронного документооборота на финансовом рынке, который обозначил единство позиций многих участников рынка и регулятора в части необходимости создания единой системы форматов, включая кросс-сертификацию удостоверяющих центров. В конечном счете это сделает систему отчетности, обмена документами на финансовых рынках дешевой, конкурентоспособной и абсолютно прозрачной и тем самым повысит привлекательность российского финансового рынка. Благодаря усилиям нашего регулятора, у нас уже появилась законодательная база для использования системы электронного документооборота", - подчеркнул Н. Егоров.
    Сергей Харламов, заместитель руководителя ФСФР России, в своем выступлении проанализировал текущее состояние, а также оценил дальнейшие перспективы применения систем ЭДО на финансовых рынках. По его мнению, текущее состояние законодательной и нормативной базы позволяет участникам рынка применять системы электронного документооборота. В то же время для создания национальной системы ЭДО на финансовых рынках необходимо использовать международные стандарты по операциям на рынке ценных бумаг, продолжить корректирование нормативных документов, обеспечивающее полноценное применение системы ЭДО всеми участниками рынка, а также создать участникам рынка условия для технологической консолидации инфраструктуры рынка ценных бумаг.
    Методология и практические аспекты осуществления контроля деятельности учетной системы при использовании ЭДО были подробно освещены в выступлении Елены Курицыной, начальника Управления организации и проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг ФСФР России. Е. Курицына отметила: "На сегодняшний момент система контроля за деятельностью участников финансового рынка при использовании ими электронных документов включает три блока.
    Первый блок - предварительный контроль, осуществляющийся на этапе согласования или регистрации внутренних документов, в которых определены особенности обработки и хранения электронных документов.
    Второй блок - плановые выездные проверки организаций, которые используют или намерены использовать электронный документооборот. Мы предполагаем, что при проведении выездных плановых проверок инспекторы будут проверять как систему ЭДО в целом, так и операции, проведенные на основании электронных документов. При этом контролю будут подлежать те же самые параметры, что и для операций, проводимых на основании документов в бумажной форме, - это правильность и полнота оформления поручений, распоряжений, соблюдение сроков и т. д.
    И третий блок - "ситуативный контроль". Это контрольные мероприятия, которые происходят в случае поступления в ФСФР жалоб, обращений в отношении профессионального участника. Сейчас достаточно сложно определить примерный перечень документов, которые мы сможем запросить в случае ситуативного контроля, но очевидно, что это будут документы, так или иначе связанные с обработкой этого электронного документа".
    Перспективы развития и применения электронного документооборота на рынке коллективных инвестиций были изложены в выступлении Дмитрия Соколова, начальника отдела лицензирования акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний, специализированных депозитариев Управления регулирования и контроля над коллективными инвестициями ФСФР России. Говоря о последних изменениях в нормативных документах ФКЦБ, регулирующих применение ЭДО на рынке коллективных инвестиций, Д. Соколов обратил внимание участников конференции на Информационное письмо ФСФР России от 9 февраля 2006 г., которое разъясняет многие вопросы, связанные с отражением порядка работы с электронными документами. "В ФСФР поступает достаточно много запросов от участников рынка коллективных инвестиций относительно порядка предоставления копий первичных документов при использовании ЭДО. Пока этот вопрос полностью не решен. Именно на спецдепозитарии и регистраторов, осуществляющих ведение реестра владельцев инвестиционных паев, возлагается большая ответственность по отражению как порядка обработки, так и порядка хранения электронных документов", - подчеркнул Д. Соколов.
    О преимуществах и перспективах применения транзита электронных документов рассказал Алексей Жинкин, заместитель генерального директора ОАО "Регистратор "НИКойл"". В своем выступлении он отметил, что, несмотря на то что запуск этого проекта состоялся уже полгода назад, существует ряд аспектов, которые тормозят развитие данного направления. К их числу А. Жинкин отнес следующие проблемы: юридические и технологические ограничения осуществления транзита электронных документов, отсутствие единых классификаторов эмитентов, профучастников, ценных бумаг и т. д. "Нужны классификаторы, т. е. присвоение кодов, и этим кто-то должен заняться в ближайшее время, иначе система электронного документооборота не заработает", - подчеркнул А. Жинкин.
    Выступление Максима Мурашова, первого заместитель генерального директора ЗАО "ИРКОЛ", было посвящено достижениям и перспективам в сфере ЭДО на фондовом рынке. М. Мурашов рассказал о проделанной в рамках ПАРТАД работе в области стандартизации и унификации форматов электронного взаимодействия. По его мнению, рынок коллективных инвестиций, остро нуждающийся в стандартизации и организации ЭДО, является наиболее перспективным сегментом финансового рынка с точки зрения возможностей и отдачи от применения электронных документов. Среди перспектив развития ЭДО М. Мурашов также отметил развитие технологии сквозной обработки информации, для которой нужны жесткие согласованные форматы, наличие единых кодификаторов и справочников, общепризнанных идентификаторов. По его мнению, для решения многих проблем в сфере развития ЭДО и стандартизации важны совместные усилия профсообщества и поддержка регулирующих органов.
    Джон Фалк, директор SWIFT по рынку ценных бумаг, выступил с презентацией "Стандарты SWIFT для фондового рынка". В материалах презентации была представлена информация о деятельности ведущей международной организации, обеспечивающей обмен стандартизованными сообщениями, и объединяющей организации из 204 стран мира, и изложены возможности применения стандартов в сфере коллективных инвестиций.
    "Рынок коллективных инвестиций - достаточно новое направление, на котором ведется работа по стандартизации в последние 2-3 года. Сообщения создавались на основе стандарта ISO 20022, на основе XML. Многие из этих сообщений могут удовлетворять также требованиям российского рынка. Но необходима определенная работа по их адаптации, возможно, в рамках рабочей группы по анализу практики фондового рынка", - отметил Д. Фалк.
    В своем выступлении Елена Соловьева, руководитель службы стандартизации НДЦ, перечислила основные задачи, стоящие перед профессиональным сообществом при разработке единых стандартов на рынке коллективных инвестиций. При этом она отметила, что аналогичные проблемы решались при разработке международного стандарта ISO 20022 для взаимодействия на международных финансовых рынках. Задача автоматизации и создания единых сообщений по инвестиционным фондам была признана приоритетной и реализуется на первой фазе проекта. Это связано с отсутствием единых стандартов сообщений на данном сегменте мирового фондового рынка.
    Для российского рынка коллективных инвестиций характерны быстро растущий круг участников, расширение агентских сетей, присоединение региональных сетей крупнейших банков к процессу создания распространенной агентской сети.
    В условиях резкого увеличения потока обрабатываемых документов и при отсутствии единых форматов и стандартов участники сталкиваются с большими проблемами при интеграции своих внутренних систем с системами электронного документооборота тех или иных организаторов ЭДО в силу того, что имеется разница в структуре хранения информации и ее детализации, отсутствуют единые идентификаторы участников, эмитентов, паевых фондов и т. д. Кроме того, на рынке практически отсутствуют единые справочники, для передачи информации в виде кодов, которые могут обрабатываться в автоматическом режиме.
    В заключение своего выступления Е. Соловьева отметила, что при разработке единых стандартов важна поэтапность их внедрения. С ее точки зрения, на первом этапе стандарт должен являться необязательным для участников либо, как это принято в международной практике, внедряться в виде пилотного проекта группой участников с последующим его распространением на все сообщество фондового рынка. Только после этого стандарт может быть признан и одобрен регулятором с приданием форматам статуса обязательных.
    В рамках своего выступления "Особенности ЭДО на рынке коллективных инвестиций" Владимир Лукоянов, начальник отдела обеспечения ЭДО и защиты информации ЗАО "ОДК", обратил особое внимание участников конференции на особенности электронного документооборота в отношении средств пенсионных накоплений. "Информационное взаимодействие в отношении средств пенсионных накоплений организует, как правило, специализированный депозитарий. Через спецдепозитарий проходит огромное количество документов: первичные документы, отчетность. Это десятки и даже тысячи документов в день (в зависимости от депозитария). Поэтому сам депозитарий "кровно заинтересован" в переходе на электронную обработку документов и получении документов в электронном виде. При построении и создании процедур передачи электронных документов мы исходили из следующих посылок: обеспечить, во-первых, максимальную надежность доставки и, во-вторых, возможность для участника отслеживать на всех этапах обработки и прохождения документов движение этого документа. Безусловно, затраты спецдепозитария на организацию электронного документооборота, включая затраты на обеспечение конфиденциальности, авторства и целостности документов, значительны и существенно влияют на эффективность использования электронного документооборота. В связи с этим спецдепозитарии вынуждены прибегать к различным формам взаимодействия и участия в других системах. В отношении "транспорта" он может создавать свою систему (как это, в частности, сделало ОДК), а может покупать, заказывать или использовать систему другого организатора (например, транзит через систему НДЦ, ОДК)", - сказал В. Лукоянов.
    Павел Прасс, председатель совета директоров и директор по стратегическому развитию ОАО "СПЕЦДЕП", в своем выступлении "Инфраструктура в борьбе за внедрение ЭДО, или "Кому нужны системы ЭДО", остановился на результатах, которые ожидают участники рынка от внедрения ЭДО. В частности, он сказал: "Чего мы хотим и ждем от внедрения систем ЭДО?

  • Минимизации ручной обработки документов, как следствие - уменьшения отрицательного влияния человеческого фактора на качество, оперативность и возможность обработки вообще большого объема информации, исключения дублирующих операций ввода/вывода информации, возможности интеграции учетно-информационных систем.
  • Возможности построения сетей по принципу паутины - когда все со всеми могут взаимодействовать и работать на одном языке.
  • Увеличения числа технологичных сервисов, информационных и оперативных, которые можно предоставлять. Возможности контролировать все стадии прохождения документов и статусы документов.
  • Снижения операционных издержек.
  • Снижения операционных рисков, хотя по рискам тоже известно, что при электронном документообороте возникают другие риски, которых нет при бумажном.
        Мы еще много чего хотим от систем ЭДО. Дешевизна - это вообще замечательно. Это одна из самых главных вещей. Но самое главное, "чтобы не стало сложнее, чем по факсу"."
        Петр Лансков, заместитель председателя совета директоров ПАРТАД: "Продвигать идею и насаждать стандарты, вообще говоря, должен государственный орган. Другое дело, что вряд ли ему стоит разрабатывать эти стандарты. Дело это специальное и сложное. Сегодняшняя конференция подтверждает, что лучше всего это делать в рамках профессионального сообщества и такого оправдавшего себя механизма взаимодействия его участников, как саморегулируемая организация. Поэтому на вопрос: "Как и где?", - я отвечаю однозначно, что, на мой взгляд, опыт разработки форматов взаимодействия регистраторов и депозитариев подтверждает, что наиболее удачным местом для разработки такого рода документов являются как раз саморегулируемые организации.
        Не думаю, что нужно совмещать и жестко связывать проблему стандартизации электронных сообщений и развития электронного документооборота с внедрением и реализацией модели Центрального депозитария. Безусловно, Центральный депозитарий должен являться активным участником процесса стандартизации и инициатором этого процесса в большинстве случаев. И мы видим, что те прототипы Центрального депозитария, которые существуют, эту роль эффективно выполняют. И я не могу не отметить значительную роль и функцию, выполняемые НДЦ.
        Другое дело, что все остальные участники рынка должны быть не созерцателями этого процесса, а активными его участниками. Им должно быть предоставлено право внесения своего интеллектуального вклада в этот процесс. И такого рода равенство интеллектуальной деятельности оптимально обеспечивается именно в ходе функционирования механизма саморегулирования".
        Дмитрий Клочков, и. о. начальника Управления взаимодействия и организации ЭДО с регистраторами НДЦ: "В перспективе системы электронного документооборота, которые сейчас присутствуют на рынке как отдельные элементы, образно говоря, как небольшие "пазлы", будут объединяться. Уверен, что уже в ближайшее время будет создана единая система, которая объединит и участников рынка коллективных инвестиций, и регистраторов, и депозитариев на основе общего формата электоронных документов. И самое положительное, самое главное в том, что наступило понимание актуальности и востребованности того, что мы делаем. Это не игра, не модное увлечение узкого круга лиц, обладающих какими-то тайными знаниями, это не пустая замена бумаги на электроны, это глобальный проект, затрагивающий юридические и технологические вопросы не в рамках одной отдельной компании или финансовой группы, а в масштабах всего финансового рынка в целом."
        С заключительным словом к участникам конференции обратился заместитель директора НДЦ Денис Соловьев: "Число участников этой конференции и уровень дискуссии показывают, что мы очень далеко продвинулись в нашем интересе и понимании темы электронного документооборота. Отрадно осознавать, что мы идем в ногу со временем и способствуем развитию нашей инфраструктуры, которая становится более технологически обустроенной, продвинутой и более пригодной для той роли, для которой она предназначена".

    • Рейтинг
    • 1
    Оставить комментарий
    Добавить комментарий анонимно, введите имя:

    Введите код с картинки:
    Добавить комментарий как авторизованный посетитель: Войти в систему

    Содержание (развернуть содержание)
    Совет Директоров НДЦ рассмотрел вопрос о развитии услуг для проведения IPO
    Общее собрание членов партнерства НДЦ утвердило отчетность за 2005 Г.
    Центральный депозитарий может стать консолидирующим началом для систем электронного документооборота
    ЭДО - ключ к эффективному рынку
    Обзор конференции "ЭДО - технология, объединяющая инфраструктуру"
    Контроль деятельности учетной системы при использовании электронных документов
    Применение электронных документов на рынке коллективных инвестиций: опыт и перспективы развития1
    Стандартизация электронных документов на фондовом рынке: достижения и перспективы
    К вопросу о стандартизации электронного документооборота
    Инфраструктура в борьбе за ЭДО, или "Кому нужны системы ЭДО"
    Небольшое послесловие к конференции "ЭДО - технология, объединяющая инфрастуктуру"
    Юридические требования к электронному документообороту: законодательство и правоприменительная практика
    Работа SWIFT по стандартизации на рынке ценных бумаг
    НДЦ отметил вклад региональной инфраструктуры

    • Статьи в открытом доступе
    • Статьи доступны на платной основе
    Актуальные темы    
     Сергей Хестанов
    Девальвация — горькое лекарство
    Оптимальный курс национальной валюты четко связан со структурой экономики и приоритетами денежно-кредитной политики. Для нынешней российской экономики наиболее логичным (и реалистичным) решением бюджетных проблем является девальвация рубля.
    Александр Баранов
    Управление рисками НПФов с учетом новых требований Банка России
    В III кв. 2016 г. вступили в силу новые требования Банка России по организации системы управления рисками негосударственных пенсионных фондов.
    Варвара Артюшенко
    Вместе мы — сила
    Закон синергии гласит: «Целое больше, нежели сумма отдельных частей».
    Сергей Майоров
    Применение blockchain для развития биржевых технологий и сервисов
    Распространение технологий blockchain и распределенного реестра за первоначальные пределы рынка криптовалют — одна из наиболее дискутируемых тем в современной финансовой индустрии.
    Все публикации →
    • Rambler's Top100